2020年9月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题考点：证券承销与保荐业务

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《金融市场基础知识》考试真题答案涉及考点回顾

证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题考友回忆版：【仅供参考】

组合型选择题：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取的方式有()

I.代销

II.全额包销

III.用余额包销

IV.自销

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.III、IV

答案：B

真题考点讲解：证券承销与保荐业务

证券承销业务可以采取代销或者包销方式。前者为全额包销，后者为余额包销。

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。

证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。《中华人民共和国证券法》还规定了承销团的承销方式，按照《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

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