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证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券投资顾问执业行为准则
证券投资顾问不得从事下列活动：
(1)以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；
(2)对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；
(3)向他人泄露客户的投资决策计划信息；
(4)以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用；
(5)通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
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