导航
短信预约 证券从业资格考试动态提醒 立即预约

请输入下面的图形验证码

提交验证

短信预约提醒成功

2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(6月23日)

环球网校·2020-06-23 16:30:06浏览36 收藏3
摘要 受疫情影响,2020年证券从业资格考试报名尚未恢复确定,与其担心什么时候考试报名,不如巩固学习知识,环球网校小编今日发布“2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(6月23日)”,快来检测以下你的复习成果吧~

推荐:2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练题库

单项选择题

1、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

2、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10

B.15

C.20

D.30

3、个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.以前所有的工作情况说明

答案见第二页

提示:2020年证券从业资格考试报名延期启动,具体延期到哪一天官网尚未公布确定。考生不妨添加 免费预约短信提醒,届时2020年证券从业资格报名时间及考试时间一经确定,我们会及时短信通知考生,考生无需过分担心。

以上内容是2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(6月23日),小编为广大考生上传2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》更多试题,请点击“免费下载”按钮下载!

推荐:2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练题库

答案及解析

1.【答案】A

【解析】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。

2.【答案】A

【解析】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

3.【答案】D

【解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交:个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字等。

提示:2020年证券从业资格考试报名延期启动,具体延期到哪一天官网尚未公布确定。考生不妨添加 免费预约短信提醒,届时2020年证券从业资格报名时间及考试时间一经确定,我们会及时短信通知考生,考生无需过分担心。

以上内容是2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(6月23日),小编为广大考生上传2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》更多试题,请点击“免费下载”按钮下载!

展开剩余
资料下载
历年真题
精选课程
老师直播

注册电脑版

版权所有©环球网校All Rights Reserved