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单项选择题
1、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。
A.3
B.5
C.7
D.10
2、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10
B.15
C.20
D.30
3、个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。
A.申请报告
B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C.证券业执业证书
D.以前所有的工作情况说明
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以上内容是2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(6月23日),小编为广大考生上传2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》更多试题,请点击“免费下载”按钮下载!
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答案及解析
1.【答案】A
【解析】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。
2.【答案】A
【解析】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。
3.【答案】D
【解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交:个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字等。
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