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编辑推荐：2020年初级银行从业资格《个人理财》易错考点汇总
法律责任
《办法》针对以下几种情形作出了明确的法律责任规定：
1.商业银行违规销售的，中国银监会或其派出机构责令限期改正。
2.情节严重或者逾期不改正的，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》采取相应监管措施。
3.有下列情形之一的，除相关监管措施外，还可以并处二十万以上五十万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：
(1)违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的；
(2)泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的；
(3)挪用客户资产的；
(4)利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。
(5)其他严重违反审慎经营规则的。
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