2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(6月5日)

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单项选择题

1、对资产支持证券进行评级的，应当由取得()核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。

A.证券业协会

B.中国证监会

C.金融监管机构

D.中国人民银行

2、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以()的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.30万元以上50万元以下

D.3万元以上50万元以下

3、证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是()。

A.净资本不低于5000万元人民币

B.净资本不低于2亿元人民币

C.经营证券经纪业务已满3年

D.被证券业协会评审为创新试点类证券公司

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】对资产支持证券进行评级的，应当由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。

2.【答案】B

【解析】上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款；隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

3.【答案】B

【解析】净资本不低于5000万元人民币是从事证券自营业务的证券公司应具备的条件；(A错误)经营证券经纪业务已满3年且被证券业协会评审为创新试点类证券公司是从事融资融券业务的证券公司应具备的条件。(CD错误)

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