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单项选择题
1、《中华人民共和国刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是()。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金
C.处3年以上10年以下有期徒刑,并处以2万元以上20万元以下罚金
D.处3年以上10年以下有期徒刑,并处以5万元以上50万元以下罚金
2、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为()。
A.开户
B.申报
C.成交
D.委托
3、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
A.0.5%以上
B.1%以上
C.2%以上
D.3%以上
提示:2020年证券从业资格考试报名延期启动,具体延期到哪一天官网尚未公布确定。考生不妨添加 免费预约短信提醒,届时2020年证券从业资格报名时间及考试时间一经确定,我们会及时短信通知考生,考生无需过分担心。
以上内容是2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(6月1日),小编为广大考生上传2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》更多试题,请点击“免费下载”按钮下载!
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答案及解析
1.【答案】A
【解析】以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处以5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。
2.【答案】D
【解析】投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为委托。
3.【答案】B
【解析】发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
提示:2020年证券从业资格考试报名延期启动,具体延期到哪一天官网尚未公布确定。考生不妨添加 免费预约短信提醒,届时2020年证券从业资格报名时间及考试时间一经确定,我们会及时短信通知考生,考生无需过分担心。
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