2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：其他业务

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一、试题部分

1、证券公司参与区域性市场，应()。

Ⅰ.合理确定参与的数量和地域

Ⅱ.制订开展区域性市场业务方案

Ⅲ.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

Ⅳ.制订接受监管的方案

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2、禁止内幕交易的主要措施是()。

A、严格把关

B、责任到人

C、法律制裁

D、行业自律

3、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有()。

Ⅰ.规范运作

Ⅱ.审慎工作

Ⅲ.信守承诺

Ⅳ.信息披露

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案见第二页

受疫情影响，2020年证券从业资格报名时间和考试时间均已推迟，环球网校提供 免费预约短信提醒服务，届时我们会及时提醒2020年证券从业资格报名时间、考试时间通知。

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二、参考答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

2、正确答案：A

答案解析：禁止内幕交易的主要措施是严格把关措施。

3、正确答案：D

答案解析：保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

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