2020监理工程师《理论与法规》教材精讲：第七章第一节

第七章 建设工程监理工作内容和主要方式

建设工程监理的主要工作内容是通过合同管理、信息管理和组织协调等手段，控制建设工程质量、造价和进度目标，并履行建设工程安全生产管理的法定职责。

巡视、平行检验、旁站、见证取样则是建设工程监理的主要方式。

第一节 建设工程监理工作内容

一、目标控制

(一)建设工程三大目标之间的关系建设工程质量、造价、进度三大目标之间相互关联，共同形成一个整体。

1.三大目标之间的对立关系

2.三大目标之间的统一关系

【例】在建设工程实施过程中进行严格的质量控制，不仅可减少实施过程中的返工费用，而且可减少投入使用后的维修费用。这体现了建设工程质量目标和投资目标之间的()。

A.对立关系 B.统一关系

C.对立统一关系 D.既不对立又不统一的关系

【答案】B

(二)建设工程三大目标的确定与分解

1.建设工程总目标的分析论证

建设工程总目标是建设工程目标控制的基本前提，也是建设工程监理成功与否的重要判据。确定建设工程总目标，需要根据建设工程投资方及利益相关者需求，并结合建设工程本身及所处环境特点进行综合论证。

分析论证建设工程总目标，应遵循下列基本原则：

(1)确保建设工程质量目标符合工程建设强制性标准。

(2)定性分析与定量分析相结合。

(3)不同建设工程三大目标可具有不同的优先等级。

总之，建设工程三大目标之间密切联系、相互制约，需要应用多目标决策、多级梯阶、动态规划等理论统筹考虑、分析论证，努力在“质量优、投资省、工期短”之间寻求最佳匹配。

2.建设工程总目标的逐级分解

为了有效地控制建设工程三大目标，需要逐级分解建设工程总目标，按工程参建单位、工程项目组成和时间进展等制定分目标、子目标及可执行目标，形成建设工程目标体系。在建设工程目标体系中，各级目标之间相互联系，上一级目标控制下一级目标，下一级目标保证上一级目标的实现，最终保证建设工程总目标的实现。

【例】关于建设工程质量、造价、进度三大目标的说法，正确的是()。

A.工程项目质量、造价、进度目标应以定性分析为主，定量分析为辅

B.建设工程三大目标中，应确保工程质量目标符合工程建设强制性标准

C.分析论证建设工程三大目标的匹配性时应以同等权重对待

D.建设工程三大目标的实现是指实现工程项目“质量优、投资省”的目标

【答案】B

【例】在分析论证建设工程总目标，寻求建设工程质量、造价和进度三大目标之间最佳匹配关系时，应确保()。

A.进度目标符合建设工程合同工期 B.质量目标符合工程建设强制性标准

C.造价目标符合工程项目融资计划 D.进度、质量和造价目标均达到最优

【答案】B

(三)建设工程三大目标控制的任务和措施

1.三大目标动态控制过程

建设工程目标体系构建后，建设工程监理工作的关键在于动态控制PDCA (计划;执行;检查;纠偏)。

为此，需要在建设工程实施过程中监测实施绩效，并将实施绩效与计划目标进行比较，采取有效措施纠正实施绩效与计划目标之间的偏差，力求使建设工程实现预定目标。

【例】下列工作内容中，属于建设工程目标动态控制过程的有()。

A.组织 B.计划 C.执行 D.检查 E.协调

【答案】BCD

2. 三大目标控制任务

【例】下列工程造价控制工作中，属于项目监理机构在施工阶段控制工程造价的工作内容是()。

A.定期进行工程计量B.审查工程概算 C.进行建设方案比选D.进行投资方案论证

【答案】A

【例】下列工程进度控制任务中，属于项目监理机构在施工阶段控制进度的任务是()。

A.编制工程建设总进度计划B.依据进度控制纲要确定合同工期

C.进行工程项目建设目标论证D.审查施工单位提交的进度计划

【答案】D

【例】项目监理机构在施工阶段进度控制的任务有()。

A.完善建设工程控制性进度计划B.审查施工单位专项施工方案

C.审查施工单位工程变更申请D.制定预防工程索赔措施E.组织召开进度协调会

【答案】AE

3.三大目标控制措施

【例】项目监理机构处理工程索赔事宜是建设工程目标控制重要的()措施。

A.技术 B.合同 C.经济 D.组织

【答案】B

【例】下列目标控制的措施中，属于经济措施的有()。

A.建立动态控制过程中的激励机制

B.审核工程量及工程结算报告

C.对工程变更方案进行技术经济分析

D.选择合理的承发包模式和合同计价方法

E.进行投资偏差分析和未完工程投资预测

【答案】BCE

二、合同管理

合同管理是在市场经济体制下组织建设工程实施的基本手段，也是项目监理机构控制建设工程质量、造价、进度三大目标的重要手段。

完整的建设工程施工合同管理应包括施工招标的策划与实施;合同计价方式及合同文本的选择;合同谈判及合同条件的确定;合同协议书的签署;合同履行检查;合同变更、违约及纠纷的处理;合同订立和履行的总结评价等。

根据《建设工程监理规范》，项目监理机构在处理工程暂停及复工、工程变更、索赔及施工合同争议、解除等方面的合同管理职责如下：

【例】根据《建设工程监理规范》，施工单位未经批准擅自施工的，总监理工程师应( )。

A.及时签发《监理通知单》 B.立即报告建设单位

C.及时签发《工程暂停令》 D.立即报告政府主管部门

【答案】C

【例】根据《建设工程监理规范》，总监理工程师应及时签发《工程暂停令》的有()。A.施工单位违反工程建设强制性标准的B.建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的

C.施工存在重大质量、安全事故隐患的D.施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的

E.施工单位未按审查通过的施工方案施工的

【答案】ABCD

【例】工程暂停施工原因消失，具备复工条件时，关于复工审批或指令的说法，正确的是()。A.施工单位提出复工申请的，专业监理工程师应签发工程复工令

B.施工单位提出复工申请的，建设单位应及时签发工程复工令

C.施工单位未提出复工申请的，总监理工程师可指令施工单位恢复施工

D.施工单位未提出复工申请的，建设单位应及时指令施工单位恢复施工

【答案】C

(1)总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位提出的工程变更申请，提出审查意见。对涉及工程设计文件修改的工程变更，应由建设单位转交原设计单位施工单位 修改工程设计文件。必要时，项目监理机构应建议建设单位组织设计、施工等单提出的工 位召开论证工程设计文件的修改方案的专题会议。

(4)项目监理机构根据批准的工程变更文件监督施工单位实施工程变更。

【例】对于施工单位提出涉及工程设计文件修改的工程变更，必要时应召开工程设计文件修改方案的专题论证会议，该会议的正确组织方式是()。

A.由设计单位组织，建设、施工和监理单位参加

B.由建设单位组织，设计、施工和监理单位参加

C.由施工单位组织，建设、设计和监理单位参加

D.由监理单位组织，建设、设计和施工单位参加

【答案】B

三、信息管理

建设工程信息管理是指对建设工程信息的收集、加工、整理、存储、传递、应用等一系列工作的总称。

(一)信息管理的基本环节

建设工程信息管理贯穿工程建设全过程，其基本环节包括：信息的收集、传递、加工、整理、分发、检索和存储。

1.建设工程信息的收集

工程监理单位的介入阶段不同，决定了信息收集的内容不同。

决策阶段;设计阶段;施工招标阶段;施工阶段。

2.建设工程信息的加工、整理、分发、检索和存储

(1)信息的加工和整理。

信息的加工和整理主要是指将所获得的数据和信息通过鉴别、选择、核对、合并、排序、更新、计算、汇总等，生成不同形式的数据和信息，目的是提供给各类管理人员使用。加工和整理数据和信息，往往需要按照不同的需求分层进行。

工程监理人员对于数据和信息的加工要从鉴别开始。

科学的信息加工和整理，需要基于业务流程图和数据流程图。

1)业务流程图。

2)数据流程图。

(2)信息的分发和检索。

信息检索需要建立在一定的分级管理制度上。信息分发和检索的基本原则是：需要信息的部门和人员，有权在需要的第一时间，方便地得到所需要的信息。

设计信息分发制度时需要考虑：了解信息使用部门的使用目的、使用周期、使用频率、获得时间及信息的安全要求;决定信息分发的内容、数量、范围、数据来源;决定分发信息的数据结构、类型、精度和格式;决定提供信息的介质。

(3)信息的存储。存储信息需要建立统一数据库。

存储信息需要建立统一数据库。需要根据建设工程实际，规范地组织数据文件。按照工程进行组织，同一工程按照质量、造价、进度、合同等类别，各类住处再进一步根据具体情况细化。工程参建各方要协调统一数据存储方式，数据文件名要规范化，要建立统一的编码体系;尽可能以网络数据库形式存储数据，减少数据冗余，保证数据的唯一性，并实现数据共享。

【例】关于建设工程信息管理的说法，正确的有()。

A.工程监理人员对于数据和信息的加工要从鉴别开始

B.信息检索需要建立在一定的分级管理制度上

C.工程参建各方应分别确定各自的数据存储与编码体系

D.尽可能以网络数据库形式存储数据，以实现数据共享

E.需要信息的部门和人员有权在第一时间得到所需要的信息

【答案】ABDE

(二)信息管理系统

1.信息管理系统的主要作用

建设工程信息管理系统作为处理工程项目信息的人-机系统。

2.信息管理系统的基本功能

建设工程信息管理系统的目标是实现信息的系统管理和提供必要的决策支持。建设工程信息管理系统可以为监理工程师提供标准化、结构化的数据;提供预测、决策所需要的信息及分析模型;提供建设工程目标动态控制的分析报告;提供解决建设工程监理问题的多个备选方案。

建设工程信息管理系统的基本功能应至少包括：工程质量控制、工程造价控制、工程进度控制、工程合同管理四个子系统。

【例】建设工程信息管理系统可以为项目监理机构提供的支持是()。

A.标准化、结构化的数据 B.预测、决策所需的信息及分析模型

C.工程目标动态控制的分析报告 D.工程变更的优化设计方案 E.解决工程监理问题的备选方案

【答案】ABCE

(三)建筑信息建模(BIM)

BIM是利用数字模型对工程进行设计、施工和运营的过程。BIM以多种数字技术为依托，可以实现建设工程全寿命期集成管理。在建设工程实施阶段，借助于BIM 技术，可以进行设计方案比选，实际施工模拟，在施工之前就能发现施工阶段会出现的各种问题，以便能提前处理，从而可提供合理的施工方案，合理配置人员、材料和设备，在最大范围内实现资源的合理运用。

1.BIM 的特点

BIM具有可视化、协调性、模拟性、优化性、可出图性等特点。

在施工阶段可根据施工组织设计将3D模型加施工进度(4D)模拟实际施工，还可进行5D模拟(基于3D模型的造价控制)，实现造价控制(通常被称为“虚拟施工”)。

2.BIM在工程项目管理中的应用

(1)应用目标。

工程监理单位应用BIM的主要任务是通过借助BIM理念及其相关技术搭建统一的数字化工程信息平台，实现工程建设过程中各阶段数据信息的整合及其应用，进而更好地为建设单位创造价值，提高工程建设效率和质量。

目前，建设工程监理过程中应用技术期望实现如下目标：1)可视化展示。2 )提高工程设计和项目管理质量。3)控制工程造价。4)缩短工程施工周期。

(2)应用范围。现阶段，工程监理单位运用BIM技术提升服务价值，仍处于初级阶段，其应用范围主要包括以下几个方面：

1)可视化模型建立。

2)管线综合。

3)4D虚拟施工。

4)成本核算。

对于工程项目而言，预算超支现象是极其普遍的。而缺乏可靠的成本数据是造成工程造价超支的重要原因。

【例】建筑信息建模(BIM)技术的基本特点有()。

A.协调性 B.模拟性 C.经济性 D.优化性 E.可出图性

【答案】ABDE

【例】对于工程项目而言，工程实际造价超出工程预算的原因之一是()。

A.缺乏可靠的成本教据 B.项目管理要求高

C.设计图纸的标准高 D.设计选用新材料、新技术

【答案】A

四、组织协调

(一)项目监理机构组织协调内容

【例】项目监理机构对监理单位内部检测设备需求进行协调平衡时应该注意的内容有()。

A.规格的明确性 B.数量的准备性 C.质量的规定性 D.期限的及时性 E.使用的规范性

【答案】ABCD

【例】根据工程实际进展安排工程监理人员及时进场或退场的关键是抓好监理人员的()环节。

A.招聘 B.培训 C.调度 D.委任

【答案】C

2.项目监理机构与建设单位的协调

与建设单位的协调是建设工程监理工作的重点和难点。

3.项目监理机构与施工单位的协调

(1)与施工单位的协调应注意以下问题：

1)坚持原则，实事求是，严格按规范、规程办事，讲究科学态度。

2)协调不仅是方法、技术问题，更多的是语言艺术、感情交流和用权适度问题。

(2)与施工单位的协调工作内容主要有：

1)与施工项目经理关系的协调。

2)施工进度和质量问题的协调。

3)对施工单位违约行为的处理。

4) 施工合同争议的协调。

5)对分包单位的管理。

4.项目监理机构与设计单位的协调项目监理机构要与设计单位做好交流工作，需要建设单位的支持。

5.项目监理机构与政府部门及其他单位的协调远外层系的协调，建设单位应起主导作用。如果建设单位确需将部分或全部远外层关系协调工作委托工程监理单位承担，则应在建设工程监理合同中明确委托的工作和相应报酬。

(二)项目监理机构组织协调方法

是建设工程监理中最常用的一种协调方法，实践中常用的会议协调法包括第一次工地会议、监理例会、专题会议等。

采用交谈方式请求协作和帮助比采用书面方法实现的可能性要大。

【例】项目监理机构实施组织协调的常用方法有()。

A.会议协调法 B.行政协调法 C.交谈协调法 D.指令协调法 E.书面协调法

【答案】ACE

五、安全生产管理

项目监理机构应根据法律法规、工程建设强制性标准，履行建设工程安全生产管理的监理职责，并应将安全生产管理的监理工作内容、方法和措施纳入监理规划及监理实施细则。

(一)施工单位安全生产管理体系的审查

项目监理机构应审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况;审查施工单位安全生产许可证的符合性和有效性;审查施工单位项目经理、专职安全生产管

1. 审查施工单

2. 审查专项施

(1)编审程序应符合相关规定。专项施工方案由施工项目经理

(2)安全技术措施应符合工程建设强制性标准。

(二)专项施工方案的监督实施及安全事故隐患的处理

【例】对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的专项施工方案，需要由()组织召开老师论证会。

A.建设单位 B.设计单位 C.施工单位 D.监理单位

【答案】C

【例】施工单位承租的机械设备和施工机具及配件使用前，应由施工总承包单位、分包单位、出租单位和()共同进行验收。

A.建设单位 B.监理单位 C.安装单位 D.检测单位

【答案】C

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