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2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(12月18日)

环球网校·2020-12-18 10:47:32浏览17 收藏5
摘要 不求与人相比,但求超越自己。备考2021年证券从业资格考试,大家要坚持学习,找到方法, 环球网校(环球青藤旗下品牌)小编整理发布“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(12月18日)”的练习题,相信一定会对你的备考有所帮助,小伙伴们快来看一下吧!

编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是()。【选择题】

A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

C.犯罪客体是金融机构

D.主观方面表现为无意,一般是为了获取合法利润

2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在()万元以上的,应予追诉。【选择题】

A.15

B.10

C.30

D.50

3、违反证券法规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担()责任。【选择题】

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款

4、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是()。【选择题】

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B.证券公司

C.投资人

D.中国证券业协会

5、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列情形中的(),应当追究刑事责任。【组合型选择题】

Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的

Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的

Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的

Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案见第二页>>>

答案及解析

1、正确答案:A

答案解析:背信运用受托财产罪,是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体,即金融机构。主观方面表现为故意,一般是为了获取非法利润。

2、正确答案:B

答案解析:个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,应予追诉。

3、正确答案:A

答案解析:违反证券法规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任。

4、正确答案:A

答案解析:题干所述罪责侵害的客体是复杂客体,包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。

5、正确答案:B

答案解析:根据《最高人民检察院,公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列情形之一的,应当追究刑事责任:(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的。(Ⅳ项正确)

2021年证券从业资格考试计划安排已公布,首次考试时间为4月10、11日,一般情况下,中国证券业协会会在考试前一个月左右进行报名,同学们可以根据往年的考试报名时间,合理安排自己的备考时间,选择考试场次。打算在明年参加证券从业资格考试的考生现在 免费预约短信提醒,即可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通知。

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