2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（1月12日）

编辑推荐：2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总(1月份)

试题部分——选择题

1.有限责任公司设董事会，其成员为()人。

A.2—12

B.3—12

C.3—13

D.3—14

2.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。

A.10

B.20

C.50

D.60

3.股份有限公司发起人向社会公开募集股份的，应当由()承销，并签订承销协议。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.依法设立的证券公司

D.发起人

4.证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。

A.账户信息表

B.身份确认书

C.业务合同书

D.风险揭示书

5.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。

A.1；5

B.2；5

C.1；10

D.2；10

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答案解析部分

1.答案：C

解析：《中华人民共和国公司法》第四十四条和第五十条分别规定，有限责任公司设董事会，其成员为3至13人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会；执行董事可以兼任公司经理。

2.答案：D

解析：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

3.答案：C

解析：根据《中华人民共和国公司法》第八十七条的规定，发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。

4.答案：D

解析：证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

5.答案：A

解析：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

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2020年第一次证券从业资格考试时间为3月28日至29日，报名时间暂未得知，请准备参加本次考试的考生尽快订阅环球网校 免费预约短信提醒，届时我们会通知考生2020年第一次证券从业资格报名时间，别错过报名。

以上内容为2020年1月12日证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练答案解析部分，希望大家可以参考着复习。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。