2019年9月基金从业资格《基金法律法规》第二十二章考试大纲

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第22章 基金销售行为规范及信息管理

第1节 基金销售机构人员行为规范

22.1.a理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训

22.1.b掌握基金销售人员行为规范

第2节 基金宣传推介材料规范

22.2.a理解宣传推介材料的范围和报备流程

22.2.b掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

22.2.c理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

22.2.d理解货币市场基金宣传的要求

第3节 基金销售费用规范

22.3.a掌握销售费用的原则性规范和具体规范

第4节 基金销售适用性与投资者适当性

22.4.a掌握基金销售适用性和投资者适当性的指导原则、管理制度

22.4.b理解基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求

22.4.c掌握基金销售适用性和投资者适当性产品风险评价的要求

22.4.d掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求

22.4.e掌握普通投资者特别保护的内容

22.4.f掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换

22.4.g掌握基金销售适用性和投资者适当性的实施保障

第5节 基金销售信息管理

22.5.a了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理

第6节 非公开募集基金的销售行为规范

22.6.a掌握非公开募集基金销售的一般规定与特定对象确定、投资者适当性匹配的相关规定

22.6.b掌握非公开募集基金宣传推介的相关规定

22.6.c掌握合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容

提示：2019年9月基金从业资格考试将使用新版大纲，本次考试报名7月22日开始，报名成功的考生可通过 免费预约短信提醒来获取2019年9月基金从业资格考试准考证打印时间的及时短信提示，此服务免费。

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