证券考试：关于举办宁夏辖区证券经营机构合规管理培训班的通知

关于举办宁夏辖区证券经营机构合规管理培训班的通知

各会员单位：

为加强宁夏辖区证券经营分支机构的合规意识，提升合规管理能力，中国证券业协会与宁夏证券期货基金业协会定于2019年6月28日在银川联合举办“宁夏辖区证券经营机构合规管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下：

一、培训对象

宁夏辖区证券公司分支机构负责人及合规人员。

二、培训内容安排

(一) 证券公司经纪业务分支机构监管相关规则解读；

(二)证券公司经纪业务分支机构合规管理；

(三)加强证券公司分支机构客户服务管理；

(四)强化证券公司分支机构业务风险管理；

(五)近年来合规风控典型案例分享。

三、培训师资

中国证券业协会面授培训高级老师：华龙证券证券经纪业务管理总部运营总监、风控总监武芳。

四、培训时间和地点

时间：2019年6月28日上午9：00—12：00

地点： 银川市香渔大饭店四楼会议室

五、培训要求

(一)参加培训的学员请提前安排好工作，认真学习；

(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

六、培训费用及报名方式

本期培训免费，具体报名事宜请咨询宁夏证券期货基金业协会。

联系人：史老师 0951-6735091

中国证券业协会

宁夏证券期货基金业协会

2019年6月24日

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