2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（10月17日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

试题部分——单选题

1.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是()。

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

2.证券发行人不得提供虚假信息，必须保证所出文件的()。

A.真实性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、及时性

C.及时性、真实性、效益型

D.及时性、真实性、完成性

3.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得()罚金。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

4.金融市场中的发行市场又称为()。

A.次级市场

B.一级市场

C.第二市场

D.柜台市场

5.证券公司应当向()申请颁发经营证券业务许可证。

A.中国证券监督管理机构

B.中国证券业协会

C.中国证券登记结算部门

D.中国证券自律协会

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答案解析部分

1.答案：C

解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

2.答案：A

解析：《中华人民共和国证券法》第十三条规定了证券发行人不能提供虚假信息的义务，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。

3.答案：B

解析：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。

4.答案：B

解析：金融市场中的发行市场又称为一级市场。

5.答案：A

解析：期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

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