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2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼:财务顾问主办人应当具备条件

环球网校·2018-09-30 11:10:31浏览30 收藏12
摘要 环球网校编辑整理发布“2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼:财务顾问主办人应当具备的条件”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

知识点:《财务顾问主办人应当具备的条件》

财务顾问主办人应当具备的条件如下:

(1)具有证券从业资格。

(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。

(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。

(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。

(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。

(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。

(9)中国证监会规定的其他条件。

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