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| 2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》新旧版考试大纲对比(第二章) | ||
| 章 | 节 | 变化明细 |
| 第二章 | 第一节公司治理、内部控制和合规管理 | 新增 |
| 第二节风险管理 | 新增 | |
| 第三节投资者适当性管理 | 新增 | |
| 第四节从业人员管理 |
由原第二章第一、二节内容全部移至此节，变化点如下: 新增: 掌握廉洁从业有关规定 掌握证券公司从事经纪业务相关人员的要求;熟悉从事证券经纪业务人员不得存在的行为; 了解证券公司承担技术、合规管理和风险控制职责的人员不得从事的工作; 了解违反经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。掌握保荐代表人应遵守的职业道德准则 掌握对署名证券分析师发布研究报告的基本要求。了解证券资信评级业务人员有关规定。 变化:由"掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范"变为"掌握发布证券研究报告应遵循的执业规范" 删除:熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范证券投资咨询人员的禁止性行为规范和法律责任; |
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