2018基金从业资格《私募股权投资基金》行业自律习题

1.股权投资基金行业自律组织的作用包括(　　)。

Ⅰ 提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力

Ⅱ 发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解

Ⅲ 履行行业自律管理，促进行业合规经营，对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、公开谴责等惩罚措施

Ⅳ 促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等惩罚措施属于政府监管机构的职权。故Ⅲ项不属于股权投资基金行业自律组织的作用。

2.股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有(　　)的特征。

A.法定性和强制性

B.法治性和自主性

C.义务性和强制性

D.法定性和强迫性

答案：A

解析：股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有法定性和强制性特征。