短信预约理财规划师考试动态提醒
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【摘要】2017年下半年理财规划师考试尚未开始,环球网校理财规划师频道为您提供"2017年下半年二级理财规划师考试《理论知识》辅导:客户”,请理财规划师考生认真阅读下文,做好考试准备。
一、取得客户授权:客户授权应包括两方面的内容
1、代理授权 2、信息披露授权
二、客户声明包括:
1、关于理财规划师资质的声明 2、关于客户许可的声明(环球网校提供2017年下半年二级理财规划师考试《理论知识》辅导)
3、关于实施效果的说明 4、其他双方认为应当声明的事项
三、具体实施
在其实施过程中应注意以下因素
1、时间因素 2、人员因素 3、资金因素
四、文件存档管理
五、理财规划实施中的争端处理
1、处理原则
(1)尊敬客户的原则
(2)客观公正的原则
(3)遵循所在机构或行业中已有的争端处理程序(环球网校提供2017年下半年二级理财规划师考试《理论知识》辅导)
2、解决步骤
(1)协商 (2)调解 (3)诉讼或仲裁
环球网校友情提示:2017年下半年二级理财规划师考试《理论知识》辅导:客户之外的更多理财规划师相关复习资料,请关注环球网校理财规划师频道,除此之外,在环球网校理财规划师论坛,将有更多理财规划师考友与您一起交流考试信息。
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【摘要】2017年下半年理财规划师考试尚未开始,环球网校理财规划师频道为您提供"2017年下半年二级理财规划师考试《理论知识》辅导:客户”,请理财规划师考生认真阅读下文,做好考试准备。
一、取得客户授权:客户授权应包括两方面的内容
1、代理授权 2、信息披露授权
二、客户声明包括:
1、关于理财规划师资质的声明 2、关于客户许可的声明(环球网校提供2017年下半年二级理财规划师考试《理论知识》辅导)
3、关于实施效果的说明 4、其他双方认为应当声明的事项
三、具体实施
在其实施过程中应注意以下因素
1、时间因素 2、人员因素 3、资金因素
四、文件存档管理
五、理财规划实施中的争端处理
1、处理原则
(1)尊敬客户的原则
(2)客观公正的原则
(3)遵循所在机构或行业中已有的争端处理程序(环球网校提供2017年下半年二级理财规划师考试《理论知识》辅导)
2、解决步骤
(1)协商 (2)调解 (3)诉讼或仲裁
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