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多项选择题
1.投资银行的业务特征有( )。
A.专业性
B.广泛性
C.创新性
D.安全性
E.多样性
2.证券经纪业务的基本要素包括( )。
A.证券交易场所
B.证券交易的标的物
C.委托人
D.证券经纪商
E.证券发行人
3.信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是( )。
A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B.信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C.投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D.投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入
E.投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
4.从广义看，并购的主要形式是( )。
A.扩张
B.售出
C.公司控制
D.购入
E.所有权结构变更
5.按照开户人的不同，证券账户可分为( )。
A.A字账户
B.B字账户
C.股票账户
D.债券账户
E.基金账户
6.证券经纪业务的流程包括( )。
A.开立证券账户
B.股票询价
C.开立资金账户
D.进行交易委托
E.股权登记、证券存管、清算交割交收
7.投资银行的功能有( )。
A.媒介资金供求
B.构造证券市场
C.优化资源配置
D.促进产业集中
E.稳定物价水平
8.相对估值法主要有( )。
A.P/E(市盈率)倍数估值法
B.P/B(市净率)倍数估值法
C.EV/EBIT(企业价值与利息、所得税前收益)倍数估值法
D.EV/EBITDA(企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益)倍数估值法
E.DDM模型(股利折算模型)
9.投资银行是通过四个中介作用来发挥其媒介资金供求的功能的，这四个中介包括( )。
A.支付中介
B.期限中介
C.风险中介
D.信息中介
E.流动性中介
10.相对于公募发行而言，证券私募发行具有的优点是( )。
A.简化了发行手续
B.证券流动性好
C.缩短了发行时间
D.避免公司商业机密泄露
E.发行价格有利于筹资者
11.按出资方式划分，投资银行并购业务的类型可以分为( )。
A.交换发盘
B.现金购股
C.要约收购
D.管理层收购
E.现金购资产
12.证券经纪业务的特点有( )。
A.业务对象的广泛性和价格波动性
B.证券经纪商的中介性
C.证券发行商的专业性
D.客户资料的保密性
E.客户指令的权威性
13.证券交易委托的种类主要包括( )。
A.整数委托
B.零数委托
C.限价委托
D.市价委托
14.管理层收购(MBO)价格确定方法有( )。
A.成本加成定价法
B.边际效益定价法
C.贴现现金流量法(DCF)
D.经济增加值法(EVA)
E.市盈率法
15.从各国证券市场的实践看，股票的发行审核制
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.通道制
E.保荐制
16.下列属于我国国债目前的发行方式的是( )。
A.行政分配方式
B.余额包销方式
C.询价推销方式
D.承购包销方式
17.直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.使用自有资金对境内企业进行股权投资
C.为客户提供股权投资的财务顾问服务
D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行
E.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A.P/E(市盈率)倍数估值法
B.P/B(市净率)倍数估值法
C.EV/EBIT(企业价值与利息、所得税前收益)倍数估值法
D.DCF模型(折现现金流模型)
E.DDM模型(股利折算模型)
参考答案
1.ABC
【解析】本题考查投资银行的业务特征。投资银行的业务特征有：专业性、广泛性、创新性。
2.ABCD
【解析】本题考查证券经纪业务的基本要素。证券经纪业务的基本要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物。
3.ABDE
【解析】本题考查信用经纪业务的相关知识。选项C应该是投资银行对其所提供的信用资金不承担交易风险。
4.ABCE
【解析】本题考查广义并购的主要形式。
5.AB
【解析】本题考查证券账户的分类。按照开户人的不同，证券账户可分为A字账户和B字账户。
6.ACDE
【解析】本题考查证券经纪业务的流程。
7.ABCD
【解析】本题考查投资银行的功能。
8.ABCD
【解析】本题考查相对估值法。E是绝对估值法。
9.BCDE
【解析】本题考查投资银行的媒介资金供求功能。投资银行是通过四个中介作用来发挥其媒介资金供求的功能的：(1)期限中介;(2)风险中介;(3)信息中介;(4)流动性中介。
10.ACD
【解析】本题考查证券私募发行的优点。相对于公募发行而言，证券私募发行具有的优点有：简化了发行手续;避免公司商业机密泄露;节省发行费用;缩短了发行时间;发行条款灵活，较少受到法律法规约束，可以制定更为符合发行人要求的条款;比公开发行更有成功的把握等。
11.ABE
【解析】本题考查并购的分类。按出资方式划分，投资银行并购业务的类型可以分为交换发盘(又称用股票交换股票或换股)、现金购股、现金购资产、用股票购买资产。
12.ABDE
【解析】本题考查证券经纪业务的特点。
13.ABCD
【解析】本题考查证券交易委托的种类。
14.CDE
【解析】本题考查管理层收购(MBO)价格确定方法。管理层收购(MBO)价格确定方法有贴现现金流量法(DCF模型)、经济增加值法(EVA)和市盈率法等。
15.ABC
【解析】从各国证券市场的实践看，股票的发行审核制度主要有三种类型：审批制、核准制、注册制。
16.DE
【解析】目前我国记账式国债的发行采取的是公开招标方式，目前我国凭证式国债发行完全采用承购包销方式。
17.BCD
【解析】本题考查直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务。
18.DE
【解析】本题考查绝对估值法。
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