2014年期货从业《法律法规》重点试题:新增规章制度

　　二、多项选择题

　　1.依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法正确的有(　　)。

　　A.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件

　　B.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件

　　C.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

　　D.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

　　答案为ABCD。本题考查投资者金融类资产证明的形式，属于识记内容。选项A所述为《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第37条规定的内容;选项B、C、D所述为该操作指引第38条规定的内容。

　　2.在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为(　　)。

　　A.税务机关出具的收入纳税证明

　　B.银行出具的工资流水单

　　C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收人证明文件

　　D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

　　答案为ABCD。根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第39条规定，投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。该操作指引第42务规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。

　　3.客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求包括(　　)。

　　A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续

　　B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

　　C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

　　D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

　　答案为ABCD。根据《期货市场客户开户管理规定》第8条规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：①个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。②单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。③期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。④在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

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　　三、判断是非题

　　1.投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续2个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。(　　)

　　×。根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第41条规定，投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。

　　2.期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。(　　)

　　√。

　　3.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。(　　)

　　√。

　　4.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。(　　)

　　√。

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