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2014年期货从业资格《法律法规》模拟试题二[综合]

|0·2014-04-18 15:18:31浏览0 收藏0
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  四、综合题(共15道,每道2分,共30分)

  141、 赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答141-146问题:

  赵某的行为属于下列哪种不正当竞争行为?(  )

  A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

  B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

  C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断

  D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

  142、 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当(  )。

  A.将纪律处分信息录入协会从业资格数据库

  B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告

  C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示

  D.向中国证监会报告

  143、 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取的救济措施是(  )。

  A.向中国期货业协会申诉委员会申诉

  B.向当地政府人事部门申诉

  C.对中国期货业协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼

  D.可以向仲裁机构提起仲裁

  144、 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停从业资格处分后,应当(  )。

  A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

  B.参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训

  C.自我反省,公开道歉

  D.向中国期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为

  145、 中国期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己的职务便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,中国期货业协会应该(  )。

  A.向中国证监会报告

  B.移交司法机关追究刑事责任

  C.直接对其进行刑事处罚

  D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

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  146、 根据下列条件,回答146-151题。

  甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,指示乙多次进行期货交易,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,两人从中获利65万元。根据该案例,回答以下问题:

  甲窃取公司公款的行为构成了(  )。

  A.盗窃罪

  B.贪污罪

  C.职务侵占罪

  D.挪用公款罪

  147、 甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成(  )。

  A.泄露内幕信息罪

  B.受贿罪

  C.贪污罪

  D.不构成犯罪

  148、 甲与妻子合谋买卖期货的行为属于(  )。

  A.合法行为

  B.构成操纵期货交易价格罪

  C.甲构成操纵期货交易价格罪,其妻不构成犯罪

  D.甲构成泄露内幕信息罪,其妻构成操纵期货交易价格罪

  149、 若甲不是国家工作人员,则甲构成(  )。

  A.泄露内幕信息罪

  B.贪污罪

  C.操纵期货交易价格罪

  D.职务侵占罪

  150、 本题中甲的朋友乙构成(  )。

  A.操纵期货交易价格罪

  B.行贿罪

  C.泄露内幕信息罪

  D.对单位行贿罪

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  151、根据下列条件,回答{TSE}题。

  截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。

  问:

  根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,下列说法正确的是(  )。

  A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

  B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

  C.经期货投资者保障基金管理机构批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

  D.经中国证监会、财政部批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

  152、 若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金,则其保障基金总额应达到人民币(  )。

  A.7亿元

  B.8亿元

  C.10亿元

  D.20亿元

  153、 该期货交易所缴纳的保障基金应在其(  )中列支。

  A.投资收益

  B.营业成本

  C.总资产

  D.财务费用

  154、 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,该期货交易所应当按(  )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

  A.年度

  B.半年度

  C.季度

  D.月度

  155、 该期货交易所应当在每季度结束后的(  )内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

  A.7个工作日

  B.10个工作日

  C.14个工作13

  D.15个工作日

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