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29. 我国证券交易所的职能包括()。
A.组织监督证券交易
B.制定证券交易所的业务规则
C.设立证券登记结算机构
D.管理和公布市场信息
30. 关于期货交易与远期交易，以下说法不正确的有()。
A.都是现在定约成交，将来交割
B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D.远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
31. 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有()。
A.期货交易
B.现货交易
C.远期交易
D.即时交易
32. 如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。
A.股权类期权
B.利率期权
C.货币期权
D.金融期货合约期权
2014年证券从业资格《投资基金》练习题 证券从业资格投资分析重难点
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33. 金融衍生工具交易包括()。
A.可转换债券交易
B.权证交易
C.金融期权交易
D.金融期货交易
34. 以下关于金融衍生工具的说法，正确的有()。
A.是与基础金融产品相对应的一个概念
B.建立在基础产品或基础变量之上
C.又称金融衍生产品
D.其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动
35. 以下关于封闭式基金的说法，不正确的有()。
A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
36. 以下关于债券及债券交易的说法，正确的有()。
A.债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动
B.债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证
C.债券是一种有价证券
D.政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种
37. 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有()。
A.约见谈话
B.要求整改
C.口头警示
D.专项调查
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38. 以下关于证券交易市场的作用，正确的有()。
A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
D.实施公开、公正和及时的信息披露
39. 证券交易所的组织形式包括()。
A.集合制
B.股份制
C.会员制
D.公司制
40. 经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括()。
A.证券经纪
B.证券自营
C.证券承销与保荐
D.证券投资咨询
41. 下列是设立证券公司所应具备的条件有()。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
42. 在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的()。
A.私营公司
B.合资公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司
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参考答案
29 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P10。
30 [答案]：BCD [解析]：参见教材P6。
31 [答案]：ABC [解析]：参见教材P6。
32 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P5。
33 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P5。
34 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P4。
35 [答案]：CD [解析]：参见教材P4。
39 [答案]：CD [解析]：参见教材P10。
40 [答案]：ABCD [解析]：参见教材P9。
41 [答案]：AD [解析]：参见教材P8。
42 [答案]：CD [解析]：参见教材P8。
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