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2013年助理理财规划师专业能力复习资料(16)

|0·2013-06-05 17:38:38浏览0 收藏0

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摘要 助理理财规划师专业能力复习资料

  第四单元 基金

  一、证券投资基金

  1、特征:

  (1)是一种证券信托投资方式

  (2)是一种金融工具和金融中介机构

  (3)投资基金以资产保值与增值为根本目的

  (4)以金融资产为专门经营对象

  (5)具有收益共享、风险共担的特征

  2、投资基金与股票、债券的区别

  (1)权利关系不同

  (2)投资者与经营管理权不同

  (3)风险与收益不同

  (4)存续时间不一致

  3、分类

  二、投资基金的当事人

  三、基金的投资建议

  四、(2006年11月第77题)投资基金的费用,净资产价值和回报

  五、基金投资策划

  1、目标选择

  2、选择基金投资

  六、基金的买卖方式

  1、封闭式基金的买卖方式

  2、开放式基金的买卖方式

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