2013年证券交易第三章习题：特别交易事项及其监管

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括(　　)。

　　A.在证券交易所挂牌交易的股票

　　B.在证券交易所挂牌交易的债券

　　C.证券投资基金

　　D.在证券交易所挂牌交易的权证

　　2.下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有(　　)。

　　A.首次公开发行上市的股票

　　B.上海证券交易所封闭式基金

　　C.增发上市的股票

　　D.暂停上市后恢复上市的股票首个交易日

　　3.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括(　　)。

　　A.应建立健全经纪业务的实时监控系统

　　B.应建立交易数据安全备份制度

　　C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度

　　D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

　　4.深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有(　　)。

　　A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

　　B.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股

　　C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责

　　D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

　　5.关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正确的有(　　)。

　　A.证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

　　B.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

　　C.证券停牌期间，不得继续申报

　　D.证券复牌时，对已接受的申报实行集合竞价

　　6.固定收益平台的交易时间为(　　)。

　　A.9：30-11：30

　　B.9：15-11：30

　　C.13：O0-15：00

　　D.13：O0-14：00

　　7.对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列情形的(　　)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及买入、卖出金额。

　　A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

　　B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3只股票

　　C.日价格振幅达到15%的前3只股票

　　D.日换手率达到20%的前3只股票

　　8.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息(　　)。

　　A.成交额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额

　　B.成交额最大的3家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额

　　C.股份统计信息

　　D.上海证券交易所认为应披露的信息

　　9.对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有(　　)。

　　A.限制相关证券账户交易

　　B.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

　　C.要求相关投资者提交书面承诺

　　D.约见谈话

　　10.股票、封闭式基金竞价交易出现(　　)情形时，属于异常波动。

　　A.连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

　　B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的(包括SST、S*ST)

　　C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

　　D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

　　1.异常波动指标自复牌之日起重新计算。(　　)

　　2.大宗交易的成交申报须经证券交易所确认，交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报。 (　　)

　　3.在深圳证券交易所，债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张，或者交易金额不低于300万元人民币的，可采用大宗交易方式。(　　)

　　4.根据我国现行有关交易制度，B股实行T+0回转交易。(　　)

　　5.中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。(　　)

　　6.证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价，证券的开盘价通过集合竞价方式产生。(　　)

　　7.上海证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。(　　)

　　8.证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以停牌。(　　)

　　9.固定收益证券报价交易中，采用待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于30分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。(　　)

　　10.大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。(　　)

　　参考答案及解析

　　一、单项选择题

　　1.C[解析]《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》规定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：(1)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;(2)所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。故C选项正确。

　　2.C[解析]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于20万股的，可采用大宗交易方式。

　　3.B[解析]固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报;询价交易中，交易商须以实名方式申报。故B选项正确。

　　4.A[解析]在我国，合格投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。2006年8月，中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。本题正确答案为A。

　　二、多项选择题

　　1.ABCD[解析]合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括：在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。故四个选项都正确。

　　2.ABCD[解析]对于首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。故ABCD选项正确。

　　3.ABCD[解析]四个选项内容均属于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求。本题正确答案为ABCD。

　　4.ACD[解析]中小企业上市公司连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。故B选项说法错误。ACD的选项内容均符合深圳证券交易所对中小板企业上市公司股票交易实行退市风险警示的规定。本题正确答案为ACD。

　　5.ABD[解析]证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。故A选项正确。对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所规定：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报;复牌时，对已接受的申报实行集合竞价。故BD选项正确，C选项说法错误。本题正确答案为ABD。

　　6.AD[解析-1固定收益平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00。故AD选项正确。

　　7.BCD[解析]连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%，属于证券交易异常波动的情形，故A选项不正确。BCD选项所述情形出现的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及买入、卖出金额。本题正确答案为BCD。

　　8.ACD[解析]上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：(1)成交额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额;(2)股份统计信息;(3)上海证券交易所认为应披露的信息。故B选项不正确。

　　9.ABCD[解析]对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示;(2)约见谈话;(3)要求相关投资者提交书面承诺;(4)限制相关证券账户交易;(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;(6)上报中国证监会查处。故四个选项都正确。

　　10.ACD[解析]ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的(包括SST、S*ST)认定为股票的异常波动。故B选项说法错误。其他选项均符合股票、封闭式基金异常波动的情况。本题正确答案为ACD。

　　三、判断题

　　1.A[解析]异常波动指标自复牌之日起重新计算。

　　2.A[解析]大宗交易的成交申报须经证券交易所确认，交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须确认交易结果，履行相关的清算交收义务。

　　3.B[解析]在深圳证券交易所，债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张，或者交易金额不低于50万元人民币的，可采用大宗交易方式。

　　4.B[解析]过去，我国B股曾经实行T+0回转交易制度。而根据现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。

　　5.A[解析]在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

　　6.A[解析]根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价。

　　7.B[解析]上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

　　8.B[解析]证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。

　　9.B[解析]固定收益证券报价交易中，采用待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于20分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交;20分钟内未确认的，原报价自动取消。

　　10.B[解析]大宗交易不纳入证券交易即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。