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理财规划师三级专业能力复习重点(34)

|0·2013-05-08 18:05:13浏览0 收藏0
摘要 理财规划师三级专业能力复习重点

  第九单元 QDII产品

  一、QDII的基本概念

  二、QDII的发展历程

  三、QDII的优点P400

  (一)投资范围更广,机会更多

  (二)分散风险优化资产配置

  (三)投资工具品种更丰富

  商业银行QDII产品投资方向:海外资本市场挂牌交易的股票、债券,投资存托凭证,资产抵押证券,公募基金,结构性投资产品,金融衍生产品。

  四、QDII的投资风险

  (一)市场风险

  (二)流动性风险

  (三)信用风险

  (四)汇率风险

  (五)海外市场投资风险

  五、QDII的分类

  (一)商业银行QDII产品

  1、商业银行QDII业务的相关规定

  2、商业银行QDII产品的投资对象

  单一客户购买商业银行发行的QDII产品金额不得低于(30)万元人民币。

  (二)基金公司QDII产品

  1、基金公司QDII业务的相关规定

  2、基金公司QDII产品的投资对象P403

  3、基金公司QDII产品特点

  (三)证券公司QDII产品

  1、证券公司QDII业务的相关规定

  2、证券公司QDII产品的投资对象与基金公司QDII投资对象相同

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