2013年证券资格考试证券交易多选:证券交易概述

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    1.下列属于证券交易所职能的有(　　)。

　　A.组织、监督证券交易

　　B.设立证券登记结算机构

　　C.对上市公司进行监管

　　D.管理和公布市场信息

　　2.在我国，证券交易所会员可享有(　　)权利。

　　A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

　　B.有选举权和被选举权

　　C.对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权

　　D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

　　3.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有(　　)。

　　A.B股

　　B.可转换债券

　　C.企业债券

　　D.封闭式基金

　　4.在实践中，金融期货主要有(　　)类型。

　　A.外汇期货

　　B.利率期货

　　C.股权类期货

　　D.债券类期货

　　5.金融期权的基本类型是(　　)。

　　A.货币期权

　　B.互换期权

　　C.买入期权

　　D.卖出期权

　　6.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有(　　)。

　　A.权证交易

　　B.期货交易

　　C.期权交易

　　D.远期交易

　　7.关于远期交易和期货交易的表述，下列说法正确的有(　　)。

　　A.远期交易和期货交易都是现在定约成交，将来交割

　　B.远期交易是非标准化的，在场外市场进行

　　C.期货交易是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行

　　D.远期交易与期货交易都以获取标的物为目的

　　8.证券交易所的组织形式有(　　)

　　A.会员制

　　B.股份制

　　C.公司制

　　D.特许制

　　9.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有(　　)。

　　A.发布对证券价格进行预测的文字和资料

　　B.新闻出版业

　　C.接受上市申请、安排证券上市

　　D.为他人提供担保

　　10.下列属于政府债券的有(　　)

　　A.国债

　　B.地方债

　　C.央行票据

　　D.银行债券

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　　1.ABCD[解析]我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能有：(1)提供证券交易的场所和设施;(2)制定证券交易所的业务规则;(3)接受上市申请、安排证券上市;(4)组织、监督证券交易;(5)对会员进行监管;(6)对上市公司进行监管;(7)设立证券登记结算机构;(8)管理和公布市场信息;(9)中国证监会许可的其他职能。故四个选项都正确。

　　2.ABD[解析]在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对会员权利的规定基本一致，主要有以下几方面：(1)参加会员大会;(2)有选举权和被选举权;(3)对证券交易所事务的提议权和表决权;(4)爹加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务;(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;(6)按规定转让交易席位等。故C选项错误。本题正确答案为ABD。

　　3.BCD[解析]合格的境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、新股发行和可转换债券发行的申购。故BCD选项正确。

　　4.ABC[解析]金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具(诸如外汇、债券、股票价格指数等)的标准化协议。因此，在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货三种类型。

　　5.CD[解析]金融期权的基本类型是买入期权与卖出期权。如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权还可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。故CD选项正确。

　　6.BD[解析]证券交易方式可以按照不同的角度来认识。根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。故BD选项正确。

　　7.ABC[解析]远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。两者类似的地方都是现在定约成交，将来交割。故A选项说法正确。两者不同之处在于，远期交易是非标准化的，在场外市场进行;期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行;远期交易以通过交易获取标的物为目的，期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。故BC选项正确。综合起来，本题正确答案为ABC。

　　8.AC[解析]证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。不管是会员制还是公司制，都具有严密的组织和规章制度，凡参加者都需具备一定的条件，有一定的审批手续。故AC选项正确。

　　9.ABD[解析]我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经中国证监会批准的其他业务。故ABD选项正确。接受上市申请、安排证券上市是证券交易所的职能之一。

　　10.AB[解析]政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本付息的债务凭证。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”。故AB选项正确。央行票据是中央银行发行的，银行债券是商业银行发行的，中央银行与商业银行并不构成政府债券发行的主体。

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