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第三十二章 诉讼与仲裁法律基础知识
一、民事诉讼法基础知识
(一)民事诉讼概述
考试内容：民事诉讼与民事诉讼法的概念，民事诉讼主管与管辖
1.民事诉讼与民事诉讼法的概念
民事诉讼是指法院在当事人和其他诉讼参与人的参加下，以审理、判决、执行等方式解决民事纠纷的活动，以及由这些活动产生的各种诉讼关系的总和。
民事诉讼法是国家制定的规范法院和诉讼参与人的各种诉讼活动以及由此产生的各种诉讼关系的法律规范的总称。
2.国家审判机关及其主管民事诉讼的范围
我国的法院，是国家的审判机关。
3.人民法院对民事案件的管辖
民事案件的管辖主要有级别管辖、地域管辖和裁定管辖。
(1)级别管辖
基层人民法院管辖第一审民事案件，但《民事诉讼法》另有规定的除外。
中级人民法院管辖的第一审民事案件有三类：①重大的涉外案件;②在本辖区有重大影响的案件;③最高人民法院确定由中级人民法院管辖的案件，如海事、海商案件，专利纠纷案件，重大的涉港、澳、台民事案件等。
高级人民法院管辖的一审案件是在本辖区有重大影响的案件。
最高人民法院管辖的第一审民事案件有两类：①在全国有重大影响的案件;②认为应该由本院审理的案件。最高人民法院管辖的案件实行一审终审。
(2)地域管辖
我国民事诉讼法是以被告所在地管辖为原则，原告所在地为例外来确定一般地域管辖。被告为公民的，其住所地为户籍所在地。住所地与经常居住地不一致的，由经常居住地人民法院管辖。被告为法人或其他组织的，其住所地是指法人或其他组织的主要办事机构所在地或主要营业地。同一诉讼的几个被告住所地、经常居住地在两个以上人民法院辖区的，各该人民法院都有管辖权。
特殊情况下，《民事诉讼法》规定某些诉讼由原告住所地法院管辖：(1)对不在中华人民共和国领域内居住的人提起的有关身份关系的诉讼;(2)对下落不明或者宣告失踪的人提起的有关身份关系的诉讼;(3)对被劳动教养的人提起的诉讼;(4)对被监禁的人提起的诉讼等。原告住所地与经常居住地不一致的，由原告经常居住地法院管辖。
特殊地域管辖。《民事诉讼法》规定了九种属于特殊地域管辖的诉讼：①因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或合同履行地法院管辖;②因保险合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或保险标的物所在地法院管辖;③因票据纠纷提起的诉讼，由票据支付地或被告住所地法院管辖;④因铁路、公路、水上、航空运输和联合运输合同纠纷提起的诉讼，由运输始发地、目的地或被告住所地法院管辖;⑤因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或被告住所地法院管辖;⑥因铁路、公路、水上和航空事故请求损害赔偿提起的诉讼，由事故发生地或车辆、船舶最先到达地、航空器最先降落地或被告住所地法院管辖;⑦因船舶碰撞或者其他海损事故请求损害赔偿提起的诉讼，由碰撞发生地、受碰撞船舶最先到达地、加害船舶被扣留地或被告住所地法院管辖;⑧因海难救助费用提起的诉讼，由救助地或被救助船舶最先到达地法院管辖;⑨因共同海损提起的诉讼，由船舶最先到达地、共同海损理算地或航程终止地法院管辖。合同纠纷案件可以实行协议管辖，但不得违反《民事诉讼法》对级别管辖和专属管辖的规定。
专属管辖。《民事诉讼法》规定的属于专属管辖的诉讼有以下三类：(1)因不动产纠纷提起的诉讼，由不动产所在地法院管辖;(2)因港口作业中发生纠纷提起的诉讼，由港口所在地法院管辖;(3)因继承遗产纠纷提起的诉讼，由被继承人死亡时住所地或主要遗产所在地法院管辖。
(3)裁定管辖
是指法院以裁定的方式确定诉讼的管辖。《民事诉讼法》规定的裁定管辖有三种，即移送管辖、指定管辖和管辖权转移。
(二)第一审普通程序与简易程序
考试内容：第一审普通程序与简易程序
1.起诉
起诉必须符合下列条件：(1)原告必须是与本案有直接利害关系的公民、法人或其他组织;(2)有明确的被告;(3)有具体的诉讼请求、事实和理由;(4)属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。起诉应在诉讼时效内进行。
2.受理
人民法院接到起诉状后，应当在7日内决定是否受理。原告对法院不予受理或驳回起诉的裁定不服的，可以提起上诉。
3.审理前的准备
人民法院应当在立案之日起5日内将起诉状副本送达被告，被告应当在收到起诉状副本之日起15日内提出答辩状。人民法院在收到答辩状之日起5日内将答辩状副本送达原告。
人民法院适用普通程序审理案件应当组成合议庭，合议庭组成人员确定后，应当在3日内告知当事人。开庭日期确定后，应当在开庭3日前将传票送达当事人，将开庭通知书送达当事人的诉讼代理人及其他诉讼参与人。对于公开审理的案件，还应在开庭审理前3日发布公告。
传票是审判机关、检察机关传唤民事当事人、刑事被告人等出庭的一种凭证。有刑事传票和民事传票等。
4.开庭审理
人民法院审理民事案件，除涉及国家秘密、个人隐私或者法律另有规定的以外，应当公开进行。离婚案件，涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开审理的，可以不公开审理。
开庭审理的阶段：宣布开庭、法庭调查、法庭辩论、法庭辩论后的调解、合议庭评议和判决。
根据《民事诉讼法》的规定，原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以按撤诉处理;被告反诉的，可以缺席判决。被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。
人民法院适用第一审普通程序审理的案件，应当在立案之日起6个月内审结。
5.简易程序
简易程序在我国的民事诉讼中，是指基层人民法院及其派出法庭审理简单民事案件和简单经济纠纷案件所适用的程序。在简易程序中可以口头起诉、口头答辩。简易程序中由审判员一人独任审判，不需实行合议制，但要有书记员作记录。在开庭通知、法庭调查、法庭辩论上不受普通程序有关规定的限制。人民法院适用简易程序审理案件，应当在立案之日起3个月内审结。
(三)第二审程序
考试内容：第二审程序
1.上诉和两审终审
当事人不服第一审法院判决、裁定的，有权向该法院的上一级法院依法提起上诉。对判决提起上诉的期限为自判决书送达之日起15日内，对裁定提起上诉的期限为自裁定书送达之日起10日。
根据我国《民事诉讼法》的规定，可以上诉的判决包括：地方各级人民法院适用普通程序和简易程序审理后作出的第一审判决，第二审法院发回重审后的判决，以及按照第一审程序对案件再审作出的判决。可以上诉的裁定包括：不予受理的裁定、对管辖权有异议的裁定以及驳回起诉裁定。
当事人提起上诉后至第二审审结前，原审法院的判决或裁定不发生法律效力。
第二审法院的判决、裁定是终审的判决、裁定，当事人不得再上诉。
2.审理
第二审人民法院审理上诉案件，应当组成合议庭开庭审理，但合议庭认为不需要开庭审理的，也可以迳行判决、裁定。
当事人对重审案件的判决、裁定，可以上诉。
二审法院审理对判决、裁定的上诉案件，应当分别在第二审立案之日起3个月内和30日内审结。
(四)审判监督程序
考试内容：审判监督程序
审判监督程序即再审程序，是指对已经发生法律效力的判决、裁定、调解书，人民法院认为确有错误，依法对案件再行审理的程序。审判监督程序只是纠正生效裁判错误的法定程序，不是案件审理的必经程序，也不是诉讼的独立审级。人民法院应当再审的情形P239。
提起再审的途径：
①各级人民法院院长对本院已经发生法律效力的判决、裁定，发现确有错误，认为需要再审的，提交本院审判委员会讨论决定。②最高人民法院对地方各级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，上级人民法院对下级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，发现确有错误的，有权提审或者指令下级人民法院再审。③当事人对已经发生法律效力的判决、裁定，认为有错误的，可以向上一级人民法院申请再审，但不停止判决、裁定的执行。当事人申请再审，应当在判决、裁定发生法律效力后2年内提出;2年后据以作出原判决、裁定的法律文书被撤销或者变更，以及发现审判人员在审理该案件时有贪污受贿、徇私舞弊、枉法裁判行为的，自知道或者应当知道之日起3个月内提出。④最高人民检察院对各级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，上级人民检察院对下级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，发现有当事人申请再审而人民法院应当再审的法定情形之一的，可以提出抗诉。地方各级人民检察院对同级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，发现有当事人申请再审而人民法院应当再审的法定情形之一的，应当提请上级人民检察院向同级人民法院提出抗诉。
人民法院审理再审案件，应当另行组成合议庭。如果发生法律效力的判决、裁定是由第一审法院作出的，再审按第一审程序审理;如果发生法律效力的判决、裁定是由第二审法院作出的，或者上级人民法院按照审判监督程序提审的，按第二审程序审理。
(五)督促程序
考试内容：督促程序
l.概念与适用范围
督促程序，又称债务催偿程序，是指人民法院根据债权人的申请，向债务人发出支付令，催促债务人在法定期限内向债权人清偿债务的法律程序。
督促程序属于一种非讼的特别程序。督促程序适用于债权人请求债务人给付金钱、有价证券的案件。
2.申请支付令的条件
(1)债权人请求债务人给付的标的必须是金钱或有价证券。金钱及有价证券以外的其他财产的给付请求，不适用于督促程序。
(2)请求给付的金钱或者有价证券已到期且数额确定，并写明了请求所依据的事实和证据。
(3)债权人与债务人之间没有对等给付义务。
(4)支付令必须能够送达债务人。
支付令的送达应采用直接送达、留置送达等法定送达方式。如果债务人不在我国境内，或者虽在我国境内，但需要公告送达支付令的，不适用督促程序。
3.支付令的申请与审查
书面形式
向债务人所在地的基层人民法院提出。
债权人提出申请后，人民法院应当在5日内通知债权人是否受理。人民法院受理申请后，经审查，认为债权债务关系明确、合法，应当在受理申请之日起l5日内直接向债务人发出支付令;否则，应以裁定驳回债权人的申请，该裁定不得上诉。
4.支付令的效力
债务人应当自收到支付令之日起l5日内清偿债务，或者向人民法院提出书面异议。人民法院收到债务人提出的书面异议后，应当裁定终结督促程序，支付令自行失效，债权人可以起诉。
(六)公示催告程序
考试内容：公示催告程序
1.概念与适用范围
公示催告程序，是指在票据持有人之票据被盗、遗失或者灭失的情况下，人民法院根据当事人的申请，以公告的方式催告利害关系人在一定期间内申报权利，如果逾期无人申报，根据申请人的申请，依法作出除权判决的程序。
公示催告程序的适用范围：(1)按照规定可以背书转让的票据被盗、遗失或者灭失的;(2)依照法律规定可以申请公示催告的其他事项。
2.申请公示催告的条件
(1)申请人必须是享有申请权的票据持有人
所谓票据持有人，是指票据被盗、遗失或者灭失前的最后持有人。
(2)具有明确、合法的申请形式和理由。
(3)向有管辖权的人民法院申请
公示催告案件由票据支付地的基层人民法院管辖。
3.审查与受理
人民法院经审查，认为申请符合受理条件的，应当受理并通知申请人，并同时通知支付人停止支付该票据。如果在收到人民法院通知前，支付人已经支付了该票据，则应当裁定终结公示催告程序。对于不符合受理条件的，7日内裁定驳回申请。
4.公告与权利申报
人民法院决定受理申请，应当在3日内发布公告，催促利害关系人申报权利。公示催告期间最短不得少于60日。在公示催告期间，转让票据权利的行为无效。
5.除权判决
除权判决，是指人民法院作出的宣告票据无效的判决。其含义包括：宣告票据无效进而排除申请人以外的其他人对该票据享有权利;通过在指定期间内无人申报权利的事实，推定票据权利归申请人所有。
公示催告申请人申请人民法院作出除权判决的，应自申报权利期间届满的次日起1个月内提出。逾期不申请判决的，人民法院应终结公示催告程序。除权判决作出后应当进行公告，人民法院还应通知支付人恢复支付。除权判决自公告之日起生效，当事人不得提起上诉。申请人有权凭除权判决向支付人请求支付。利害关系人因正当理由不能在除权判决前向人民法院申报权利的，可以自知道或者应当知道除权判决公告之日起1年内，向作出判决的人民法院起诉。人民法院立案后，按票据纠纷适用普通程序审理。
(七)执行程序
考试内容：执行程序
1.执行和执行程序的概念
执行是指人民法院的执行组织依照法定的程序，对发生法律效力的法律文书确定的给付内容，以国家强制力为后盾，依法采取强制措施，迫使义务人履行义务的行为。执行程序是指保证具有执行效力的法律文书得以实施的程序。
2.执行申请
当事人向人民法院申请执行时，应提交申请书。申请执行的期间为2年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。
发生法律效力的民事判决、裁定，以及刑事判决、裁定中的财产部分，由第一审人民法院或者与第一审人民法院同级的被执行的财产所在地人民法院执行。法律规定由人民法院执行的其他法律文书，由被执行人住所地或者被执行的财产所在地人民法院执行。
3.执行措施
(1)查询、冻结和划拨被执行人的存款;(2)扣留、提取被执行人的收入;(3)查封、扣押、拍卖、变卖被执行人的财产;(4)搜查被执行人的财产;(5)强制被执行人交付法律文书指定的财物或者票证;(6)强制被执行人迁出房屋或者强制退出土地;(7)强制办理财产权证照转移手续;(8)强制被执行人履行法律文书指定的行为;(9)强制被执行人支付迟延履行期间的债务利息或迟延履行金;(10)限制出境;(11)征信系统记录不履行义务信息;(12)媒体公布不履行义务信息。
4.执行中止和终结
(1)执行中止
是指在执行过程中，因某种特殊情况的发生而使执行程序暂时停止，待该情况消除后再恢复执行程序的制度。
有下列情形之一的，人民法院应当裁定中止执行：①申请人表示可以延期执行的;②案外人对执行标的提出确有理由的异议的;③作为一方当事人的公民死亡，需要等待继承人继承权利或者承担义务的;④作为一方当事人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利义务承受人的;⑤人民法院认为应当中止执行的其他情形，如被执行人下落不明的，或作为执行根据的法律文书与正在审理的案件有密切联系，无法单独执行，以及被执行人在短期内无偿付能力等。
(2)执行终结
是指在执行过程中，由于发生了某些特殊情况，执行程序不可能或没有必要继续进行，从而结束执行程序的制度。
在执行过程中，引起执行终结的情况有：①申请人撤销执行申请的;②据以执行的法律文书被撤销的;③作为被执行人的公民死亡，无遗产可供执行，又无义务承担人的;④追索赡养费、抚养费、抚育费案件的权利人死亡的;⑤作为被执行人的公民因生活困难无力偿还借款，无收入来源，又丧失劳动能力的;⑥人民法院认为应当终结执行的其他情形。
执行终结，应当由人民法院作出裁定，当事人不能提起上诉，也不能申请复议。
二、行政诉讼法基础知识
(一)行政诉讼、行政诉讼法的概念
行政诉讼是法院应公民、法人或者其他组织的请求，通过审查行政行为合法性的方式，解决特定范围内行政争议的活动。行政诉讼法是有关行政诉讼的法律规范的总和。
广义和狭义的行政诉讼法。
(二)行政诉讼的受案范围
公民、法人或者其他组织对具有国家行政职权的机关和组织及其工作人员的行政行为不服，依法提起诉讼的，属于人民法院行政诉讼的受案范围P242-243。
人民法院不受理公民、法人或者其他组织对下列事项提起的诉讼P243
(三)人民法院对行政诉讼的管辖
1.级别管辖
基层人民法院管辖第一审行政案件。
中级人民法院管辖的第一审行政案件包括：(1)确认发明专利权的案件、海关处理的案件;(2)对国务院各部门或者省、自治区、直辖市人民政府所作的具体行政行为提起诉讼的案件;(3)本辖区内重大、复杂的案件。
高级人民法院管辖本辖区内重大、复杂的第一审行政案件。
最高人民法院管辖全国范围内重大、复杂的第一审行政案件。
2.地域管辖
行政案件由最初作出具体行政行为的行政机关所在地人民法院管辖。经复议的案件，复议机关改变原具体行政行为的，也可以由复议机关所在地人民法院管辖。对限制人身自由的行政强制措施不服提起的诉讼，由被告所在地或者原告所在地人民法院管辖。因不动产提起的行政诉讼，由不动产所在地人民法院管辖。原告向两个以上有管辖权的人民法院提起诉讼的，由最先收到起诉状的人民法院管辖。
(四)行政诉讼的证据和举证责任
不能作为认定被诉具体行政行为合法根据的证据包括：(1)被告及其诉讼代理人在作出具体行政行为后自行收集的证据;(2)被告严重违反法定程序收集的其他证据。
复议机关在复议过程中收集和补充的征据，不能作为人民法院维持原具体行政行为的根据。被告在二审过程中向法庭提交在一审过程中没有提交的证据，不能作为二审法院撤销或者变更一审裁判的根据。
在行政诉讼中，被告对被诉具体行政行为的合法性负有举证责任是基本规则。但法律规定在下列情况下原告承担举证责任：(1)证明起诉符合法定条件，但被告认为原告起诉超过起诉期限的除外;(2)在起诉被告不作为的案件中，证明其提出申请的事实;(3)在一并提起的行政赔偿诉讼中，证明因受被诉行为侵害而造成损失的事实。
在诉讼过程中，被告不得自行向原告和证人收集证据。
(五)侵权赔偿责任
公民、法人或者其他组织的合法权益受到行政机关或者行政机关工作人员作出的具体行政行为侵犯造成损害的，有权请求赔偿。损害赔偿应当先由行政机关解决。对行政机关的处理不服，可以向人民法院提起诉讼。赔偿诉讼可以适用调解。
三、仲裁法基础知识
(一)仲裁与仲裁法
仲裁是指发生争议的双方当事人，根据其在争议发生前或争议发生后所达成的协议，自愿将该争议提交中立的第三者进行裁判的争议解决制度和方式。《中华人民共和国仲裁法》自1995年9月1日起施行。
与其他解决经济纠纷的方式比较，仲裁主要具有以下特点：
1.自愿性
2.专业性
由具有一定专业水平和能力的老师担任仲裁员对当事人之间的纠纷进行裁决。
3.灵活性
仲裁中的一些具体程序都是由当事人协商确定与选择的。
4.保密性
仲裁以不公开审理为原则，有关的仲裁法律和仲裁规则也同时规定了仲裁员及仲裁秘书人员的保密义务。
5.快捷性
仲裁实行一裁终局制。
6.经济性
7.独立性
(二)仲裁协议
1.仲裁协议的概念与效力
仲裁协议是指双方当事人自愿将他们之间已经发生或者可能发生的争议提交仲裁解决的书面协议。仲裁协议是仲裁机构管辖案件的前提。除非仲裁协议无效或者当事人放弃仲裁协议，否则，只要有仲裁协议，法院对案件就没有管辖权。同时，仲裁协议也是仲裁裁决可以具有强制执行力的前提。
2.仲裁协议的类型和内容
(1)仲裁协议的类型
仲裁协议必须采取书面形式。依据仲裁协议订立的时间和形式的不同，仲裁协议有三种类型：
①仲裁条款;仲裁条款往往是在纠纷发生之前订立的。
②仲裁协议书;
③其他有关书面文件中包含的仲裁协议。
(2)仲裁协议的内容
请求仲裁的意思表示;仲裁事项;选定的仲裁委员会。
3.仲裁协议的无效及其确定
一方当事人请求仲裁委员会作出决定，另一方请求人民法院作出裁定的，由人民法院作出裁定;当事人对仲裁协议的效力有异议的，应当在仲裁庭首次开庭前提出。
(三)仲裁程序
1.申请与受理
当事人申请仲裁应当符合以下条件：(1)有仲裁协议;(2)有具体的仲裁请求和事实、理由;(3)属于仲裁委员会的受理范围。
受理是指仲裁委员会依法接受对纠纷的审理。仲裁委员会在收到仲裁申请书之日起5日内决定是否受理。
2.组成仲裁庭
仲裁庭由当事人选定或者仲裁委员会主任指定的仲裁员组成。仲裁庭不是一种常设的机构，其组成的原则是一案一组庭。仲裁庭有两种组成方式：(1)合议仲裁庭，由三名仲裁员组成;(2)独任仲裁庭，由一名仲裁员组成。采取哪种方式，由当事人协商决定。
根据《仲裁法》的规定，仲裁员有下列情形之一的，必须回避，P246。
3.开庭和裁决
开庭审理是仲裁审理的主要方式。
仲裁不公开进行，即以不公开审理为原则。
在开庭审理前，仲裁委员会应当将开庭日期通知双方当事人。经书面通知后，申请人无正当理由不到庭或者未经仲裁庭许可中途退庭的，可以视为撤回仲裁申请。经书面通知后被申请人无正当理由不到庭或者未经仲裁庭许可中途退庭的，可以缺席裁决。
仲裁裁决应当按多数仲裁员的意见作出，少数仲裁员的不同意见可以记入笔录。仲裁庭不能形成多数意见时，裁决应当按照首席仲裁员的意见作出。仲裁庭仲裁纠纷时，其中一部分事实清楚，可以就该部分先行裁决。裁决书自作出之日起发生法律效力。
调解与仲裁相结合，是我国仲裁制度的一大特色。
(四)法院对仲裁的协助与监督
1.法院对仲裁活动的协助
法院对仲裁的协助，主要表现在财产保全、证据保全和强制执行仲裁裁决等方面。
申请执行的期间为2年。当事人申请执行仲裁裁决案件，由被执行人住所地或者被执行的财产所在地的中级人民法院管辖。
2.法院对仲裁活动的监督
(1)撤销仲裁裁决
当事人提出证据证明裁决有下列情形之一的，可以自收到仲裁裁决书之日起6个月内向仲裁委员会所在地的中级人民法院申请撤销仲裁裁决：①没有仲裁协议的;②裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁委员会无权仲裁的;③仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的;④裁决所根据的证据是伪造的;⑤对方当事人隐瞒了足以影响公正裁决的证据的;⑥仲裁员在仲裁该案时有索贿受贿、徇私舞弊、枉法裁决行为的。
(2)不予执行仲裁裁决
在仲裁裁决执行过程中，如果被申请执行人提出证据证明仲裁裁决有法定不应执行的情形的，经人民法院组成合议庭审查核实，裁定不予执行。仲裁裁决被人民法院裁定不予执行的，当事人可以根据双方达成的书面仲裁协议重新申请仲裁，也可以向人民法院起诉。