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2013年期货从业资格考试(法律法规)模拟练习一

|0·2013-04-01 13:41:32浏览0 收藏0
摘要 小编分享2013年期货从业资格考试(法律法规)模拟练习,仅供大家参考学习。

  点击查看:2013年3月期货从业资格考试成绩查询入口

  (D)1.当事人约定,一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用 额度,双方于未来特定期间内,依约定方式结算差价或交付约定物之契约,系指下列何种契约:

  (A)期货契约

  (B)选择权契约

  (C)期货选择权契约

  (D)杠杆保证金契约。

  (B)2.主管机关得经下列何机关之核准,与外国政府机关、机构或国际组织签 订合作协定:

  (A)财政部

  (B)行政院

  (C)证券暨期货管理委员会

  (D)经建会。

  (C)3.期货交易契约,涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约,应先会下列何者同意:

  (A)财政部

  (B)行政院

  (C)中央银行

  (D)证券暨期货管理委员会。

  (C)4.以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务,应处:

  (A)五年并科240万罚金

  (B)七年并科300万罚金

  (C)三年并科 200万罚金

  (D)一年并科180万罚金。

  (D)5.有关公司制期货交易所之叙述,何者为是:

  (A)不得发行无记名股票

  (B)盈余主管机关得限制其分配

  (C)须有四分之一公益董监事

  (D)以上 皆是。

  (C)6.结算会员不履行结算交割义务时,资金支应顺序为1.违约结算会员之交割结算基金2.其它结算会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配4. 违约结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金:

  (A)14253

  (B)14235

  (C)41253

  (D)41352

  (A)7.下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利?

  (A)期货交易人

  (B)期货交易所

  (C)结算会员

  (D)以上皆非。

  (B)8.下列何者有误:

  (A)期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力

  (B)期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人

  (C)期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之

  (D)风险预告书之记载事项及格式,由主管机关定之。

  (D)9.下列有关期货信托事业之叙述,何者有误?

  (A)募集期货信托基金

  (B)应提出公开说明书

  (C)期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立

  (D)期货信托事业之债权人得对基金请求扣押。

  (C)10.公会联合会得向会员收取:

  (A)入会费

  (B)必要费用

  (C)以上皆是

  (D)以上皆非

  编辑推荐:2013年第二次期货从业资格考试通知

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