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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、持有一个股份有限公司已发行的股份的股东，应当在其持股数额达到( )该比例之日起三日内向公司报告。
A.百分之三
B.百分之五
C.百分之十
D.百分之十五
2、龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，它属于( )。
A.欧洲债券
B.扬基债券
C.亚洲债券
D.武士债券
3、英国最具权威性的股价指数是( )。
A.道一琼斯股价指数
B.金融时报指数
C.日经225股价指数
D.恒生指数
4、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是( )。
A.普通股东、优先股东、债权人
B.债权人、普通股东、优先股东
C.债权人、优先股东、普通股东
D.优先股东、普通股东、债权人
5、各国对股票基金投资比例限制的主要目的是( )。
A.提高基金的变现性
B.保持基金的流动性
C.防止基金操纵股市
D.防止内部人控制
6、 在没有优先股票的条件下，( )等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
A.每股清算价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股账面价值
7、契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。
A.信托原理
B.公约原理
C.代理原理
D.委托原理
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8、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是( )。
A.不动产抵押公司债
B.信用公司债
C.保证公司债
D.收益公司债
9、新中国成立以来，在( )，我国停止发行国债。
A.20世纪50年代和60年代
B.20世纪60年代和70年代
C.20世纪50年代和70年代
D.20世纪70年代和80年代
10、中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是( )。
A.沪深300指数
B.上证50指数
C.深证100指数
D.上证100指数
11、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A.信托投资公司
B.实力雄厚的证券公司
C.商业银行
D.基金公司
12、下列各项中，属于行政法规和部门规章的是( )。
A.《证券法》
B.《上市公司收购管理办法》
C.《基金法》
D.《中华人民共和国刑法》
13、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )发挥作用。
A.资金和资产存管机构
B.信用增级机构
C.信用评级机构
D.证券化产品投资者
14、从2007年6月起，浮息债券以( )银行间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。
A.上海
B.深圳
C.天津
D.北京
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15、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是( )。
A.设权证券
B.资本证券
C.要式证券
D.证权证券
16、上市公司信息披露应遵循的原则不包括( )。
A.公平原则
B.真实原则
C.准确原则
D.完整原则
17、以下有关实物债券的表述中正确的是( )。
A.一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B.一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C.一种具有标准格式实物券面的债券
D.以某种商品实物为本位而发行的国债
18、证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是( )。
A.反映的经济关系不同
B.筹集资金的投向不同
C.投资主体不同
D.风险水平不同
19、基金资产估值的最终目的是( )。
A.客观准确地计算基金管理费和托管费
B.计算、评估基金资产的价值
C.计算、评估基金负债的价值
D.确定基金份额净值
20、中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取( )的组织形式。
A.会员制
B.公司制
C.社团组织
D.非独立法人
21、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的( )特性。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
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22、某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1.30元，则股利收益率是( )。
A.2%
B.4%
C.7%
D.5%
23、对证券投资基金的认识错误的是( )。
A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能
B.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
D.基金对投资的最低限额要求很高
24、下列关于基金托管费的阐述错误的是( )。
A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B.目前，我国封闭式基金按照0. 25%的比例计提基金托管费
C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率
25、 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动( )。
A.同方向
B.反方向
C.无关
D.相关性低
26、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
A.实际价值
B.账面价值
C.内在价值
D.清算资金
27、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。
A.补偿基金
B.投资基金
C.保证基金
D.风险基金
28、下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是( )。
A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策
C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立
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29、认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A.债权人
B.收益人
C.股东
D.委托人
30、证券市场走向集中化的重要标志之一是( )的诞生。
A.无形市场
B.有形市场
C.基金市场
D.衍生产品市场
31、证券投资基金资产估值的对象是( )。
A.基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等
B.基金的各项负债
C.基金的各项资产加负债
D.基金的收入与支出
32、标准化的远期交易是( )。
A.期权交易
B.期货交易
C.现货交易
D.合约交易
33、下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是( )。
A.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B.固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
C.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
D.一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金
34、债券年利息收入与债券面额之比率称为( )。
A.票面收益率
B.持有期收益率
C.到期收益率
D.利息收益率
35、下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是( )。
A.年满18周岁。
B.完全民事行为能力。
C.具有高中以上文化程度。
D.至少具有本科以上文化程度。
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36、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面( )是间接融资的金融机构。
A.证券公司
B.非银行金融机构
C.商业银行
D.保险公司
37、 按( )分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。
A.募集方式
B.证券发行主体的不同
C.证券所代表的权利性质
D.是否在证券交易所挂牌交易
38、按( )不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金
A.投资标的
B.基金的组织形式
C.基金运作方式
D.投资目标
39、按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )，封闭式基金一般采用( )方式分红。
A.80%，现金
B.90%，现金
C.80%，红利再投资
D.90%，红利再投资
40、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A.80%
B.75%
C.70%
D.60%
41、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。
A.中央银行提高法定存款准备金率
B.中央银行提高再贴现率
C.中央银行通过公开市场业务大量买入证券
D.政府大幅提高税率
42、( )属于财政政策的手段。
A.调节税率
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.公开市场业务
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43、信用衍生工具是指以( )为基础变量的金融衍生工具。
A.各种货币
B.股票或股票指数
C.利率或利率的载体
D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
44、按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )，封闭式基金一般采用( )方式分红。
A.80%，现金
B.90%，现金
C.80%，红利再投资
D.90%，红利再投资
45、对基金管理人的概念认识错误的是( )。
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
B.不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销等多方面的职责
C.基金管理人不具有独立法人地位
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
46、以下关于股票的说法错误的是( )。
A.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B.股票是设权证券
C.股票是资本证券
D.股票是综合权利证券
47、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中( )不是其期限。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年
48、金融期货的( )功能，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
A.套期保值
B.价格发现
C.投机
D.套利
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49、股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是( )。
A.股息收入
B.资本利得
C.公积金转增收益
D.再投资收益
50、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。
A.会计师事务所
B.财务顾问机构
C.资信评级机构
D.证券公司
51、扬基债券的面值的货币单位为( )。
A.美元
B.日元
C.发行国货币
D.国际货币单位
52、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，( )以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
53、通常，期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。
A.小于
B.大于
C.不固定
D.等于
54、下列对记名股票特点的表述错误的是( )。
A.安全性较差
B.可以一次或分次缴纳出资
C.股东权利归属于记名股东
D.转让相对复杂或受限制
55、 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
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56、下列债券中信用风险最小的是( )
A.可转换公司债券
B.中央政府债券
C.金融债券
D.地方政府债券
57、下列关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是( )。
A.基金利润(收益)分配通常有两种，方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式;二是分配基金份额
B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的95%
C.封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
D.货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润
58、以下关于股利政策的说法错误的是( )。
A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值
C.在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税
D.从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要
59、证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以( )实现内部控制目标。
A.最低成本
B.合理的成本
C.预计成本
D.最高成本
60、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是( )。
A.资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产
B.资产净值是总资产减去固定资产的净值
C.资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
D.一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌