导航
短信预约 期货从业资格考试动态提醒 立即预约

请输入下面的图形验证码

提交验证

短信预约提醒成功

2013期货从业考试法律法规考前预测试题(2):多选[91-100]

|0·2013-10-14 15:26:58浏览0 收藏0
摘要 2013期货从业考试法律法规考前预测试题(2):多选[91-100]

  课程推荐:期货从业资格辅导全科优惠折扣套餐

  2013年期货从业资格聚“惠”套餐 无限次畅学

  91.为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当()。

  A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

  B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度

  C.建立动态的风险监控

  D.建立动态的资本补足机制

  92.会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时,应对出具审计报告的()负责。

  A.合法性

  B.真实性

  C.完整性

  D.准确性

  93.期货公司对风险进行调整时应当以()为依据。

  A.分类

  B.流动性

  C.帐龄

  D.可回收性

  94.期货公司可以采取以下()形式报送风险监管报表。

  A.月度风险监管报表

  B.年度风险监管报表

  C.按周报送风险监管报表

  D.按日报送风险监管报表

  95.《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的()的基本要求和规定。

  A.职业品德

  B.执业纪律

  C.职业责任

  D.专业胜任能力

  2013期货从业考试法律法规考前预测试题(1)

  2013年期货从业资格考试考生须知  |  答题策略     期货从业法律法规历年真题精选汇总

  2013年11月期货从业人员考试热点问题解答   期货从业资格考试基础知识判断题及答案汇总

  期货从业资格期货法律有关数字的知识点汇总   2013期货从业资格市场基础知识考前预测

  环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问,请登录环球网校期货从业资格频道论坛,随时与广大考生朋友们一起交流!

  课程推荐:期货从业资格辅导全科优惠折扣套餐

  2013年期货从业资格聚“惠”套餐 无限次畅学

  96.期货从业人员应当遵守保密原则,具体内容包括()。

  A.保守国家秘密

  B.保守所在期货经营机构秘密

  C.保守投资者的商业秘密

  D.保守投资者的个人隐私

  7.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(),使其保持并不断提高专业胜任能力。

  A.指导

  B.鼓励

  C.支持

  D.监督

  98.下列说法正确的是()。

  A.期货从业人员应当向客户承诺最低收益额

  B.期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务

  C.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复

  D.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务

  99.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,()。

  A.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

  B.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

  C.情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

  D.情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

  100.甲期货公司故意销毁依法应当保存的会计凭证和财务会计报告,情节严重,应当()。

  A.对甲判处罚金

  B.对甲的直接负责的主管人员处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

  C.对甲的其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

  D.对甲给予警告处分

  2013期货从业考试法律法规考前预测试题(1)

  2013年期货从业资格考试考生须知  |  答题策略     期货从业法律法规历年真题精选汇总

  2013年11月期货从业人员考试热点问题解答   期货从业资格考试基础知识判断题及答案汇总

  期货从业资格期货法律有关数字的知识点汇总   2013期货从业资格市场基础知识考前预测

  环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问,请登录环球网校期货从业资格频道论坛,随时与广大考生朋友们一起交流!

展开剩余
资料下载
历年真题
精选课程
老师直播

注册电脑版

版权所有©环球网校All Rights Reserved