证券从业资格考试基础知识第七章证券中介机构真题

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　　证券从业资格考试证券市场基础知识第七章证券中介机构经典真题回顾

　　【真题1】(单项选择题)我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为(　　)。

　　A.私营合伙企业

　　B.私营独资企业

　　C.有限责任公司或股份有限公司

　　D.非法人组织形式

　　【答案】C

　　【老师详解】我国《证券法》的实施，完善了证券公司的相关制度，其规定我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。

　　【真题2】(单项选择题)关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是(　　)。

　　A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

　　B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

　　C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

　　D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

　　【答案】D

　　【老师详解】《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币5亿元而非净资本。

　　【真题3】(单项选择题)下列选项中，(　　)不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。

　　A.自有资金不少于人民币3亿元

　　B.必须经国务院证券监督管理机构批准

　　C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

　　D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　【答案】A

　　【真题6】(判断题)证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。(　　)

　　【答案】×

　　【老师详解】证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是与其他投资者共同出资设立子公司。

　　【真题7】(判断题)保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。(　　)

　　【答案】×

　　【老师详解】保荐机构负责证券发行的主承销工作，不负有包销义务。

　　【真题8】(判断题)货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。(　　)

　　【答案】√

　　【老师详解】略

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