导航
短信预约 证券从业资格考试动态提醒 立即预约

请输入下面的图形验证码

提交验证

短信预约提醒成功

会员制止超限买入风险警示板股票

|0·2013-01-11 09:30:02浏览0 收藏0
摘要 上海证券交易所9日发布《关于加强风险警示板股票交易管理有关事项的通知》,要求会员单位采取措施,对客户超限买入风险警示股票的情况予以规范和制止。

 >>>2013证券从业资格考试保过套餐五折优惠!    [高清]2013证券辅导震撼上线试听

  点击查看:2013年度3月证券业从业人员资格考试公告

  上海证券交易所9日发布《关于加强风险警示板股票交易管理有关事项的通知》,要求会员单位采取措施,对客户超限买入风险警示股票的情况予以规范和制止。

  通知表示,自1月4日风险警示板正式运行以来,大部分会员遵照要求,向客户提示了风险,但是仍存在个别会员客户单一账户当日累计买入的单只风险警示股票超过50万股的情况,需要进一步加强此类股票的交易管理。为此,通知强调,会员单位务必按照上交所有关规定,做好相关《风险揭示书》的签署工作,向客户揭示交易风险。客户未签署《风险揭示书》的,不得接受其买入风险警示股票的委托。上交所将根据需要对《风险揭示书》签署情况进行检查。

  通知明确,单一账户当日累计买入风险警示股票数量,按照投资者证券账户与融资融券信用证券账户的买入量合并计算;投资者委托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和,不得超过50万股;超过50万股的,会员不得接受其买入申报。

  各会员单位应当采取有效措施,对单一账户当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控;发现客户违反规定的,应当予以警示和劝阻,并及时向交易所报告。投资者违反规定超限买入风险警示股票的,经警示无效后,上交所将给予限制账户交易的纪律处分。会员疏于客户管理,未有效警示和劝阻客户超限买入风险警示股票的,上交所将对其采取相应监管措施或者给予纪律处分。

  2013年证券从业考试报考指南:报名方式与报考费用|报名信息修改|报名退款办理|报考条件|报名流程

  2013证券从业资格考试保过套餐五折优惠!

  环球网校2013证券从业多款套餐上线 

  环球网校证券从业资格通过率高达76%

  更多信息:  证券从业资格考试频道      证券从业资格考试论坛

资料下载
历年真题
精选课程
老师直播

注册电脑版

版权所有©环球网校All Rights Reserved