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理财规划师复习指导:基金募集、交易与登记(5)

|0·2012-08-20 17:34:55浏览0 收藏0

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  1、ETF份额申购和赎回原则

  (1)场内申购和赎回均以份额申请;场外申购以金额申请,赎回已份额申请。

  (2)场内申购赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;场外对价为现金。

  (3)申购赎回申请提交后不得撤销。转自环 球 网 校edu24ol.com

  2、LOF份额申购和赎回原则

  金额申购、份额赎回

  3、ETF份额的认购方式、份额折算的方法

  认购方式:

  根据认购渠道:场内认购和场外认购

  根据认购ETF份额所支付的对价种类:现金认购和证券认购

  份额折算:

  场外现金认购的投资者,以ETF份额申请:

  认购费用=认购价格*认购份额*认购费率

  认购金额=认购价格*认购份额*(1+认购费率)

  场内现金认购的投资者,以ETF份额申请:

  认购佣金=认购价格*认购份额*佣金比率

  认购金额=认购价格*认购份额*(1+佣金比率)

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