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2012年《投资基金》第十章重点试题及答案(一)

|0·2012-03-07 09:50:56浏览0 收藏0

  一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)$lesson$

  1.在下列基金信息披露制度框架体系中,属于自律性规则的是( )。

  A.《证券投资基金法》

  B.《证券投资基金信息披露管理办法》

  C.《证券投资基金上市规则》转自环 球 网 校edu24ol.com

  D.《证券投资基金运作管理办法》

  2.基金监管工作的首要目标是( )。

  A.保护投资者利益

  B.保证市场的公平、效率和透明

  C.降低系统风险

  D.推动基金业的规范发展

  3.对我国基金业的监管负有最重要责任的机构是( )。

  A.中国证监会

  B.中国银监会

  C.中国人民银行

  D.中国证券业协会转自环 球 网 校edu24ol.com

  4.自律监管的核心内容是( )。

  A.从业人员的资格管理和诚信建设

  B.证券投资基金的投资行为管理

  C.基金市场秩序管理

  D.加强行业内部的联系、协调、合作和自我管理

  5.基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  A.3

  B.6

  C.9

  D.12

  6.中国证券业协会基金业委员会成立于( )年。

  A.1991

  B.2001

  C.2002

  D.2003

  7.由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,因此其注册登记业务同上市公司的股票一样,由( )办理。

  A.基金公司转自环 球 网 校edu24ol.com

  B.商业银行

  C.基金管理人

  D.中国证券登记结算公司

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