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各证监局采取下发警示函、责令改正、责令公开说明、责令参加培训或认定不适当人选等行政监管措施92项，同比增加38项，移交立案稽查7家，同比增加5家。上市部在现场检查中发现的问题，已由证监局向公司下发监管关注函5份，警示函1份，责令改正2项，约见谈话、责令参加培训各2家次，提请证监局非正式调查1家，通报相关单位4家次，专题研究2项;对中介机构下发监管关注函3份，约见谈话1家次，提请会计部现场检查1项。
财务会计事项成为2011年年报中最突出的问题。据介绍。上市公司“三会”运作问题占比24%，同比下降3%;上市公司业务的多元发展，衍生出新的、复杂的会计处理问题，导致财务会计事项成为比重最大的问题，达27%，同比上升3%;随着内部控制规范体系的全面实施和要求提高，内部控制问题同比上升3%，达18%;信息披露要求更加细致，监管更加严格，信息披露问题上升2%，达14%;内幕信息管理进一步规范，问题占比7%，同比下降1%;募集资金和独立性问题比重保持不变，分别为5%和2%。
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