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助理理财规划师知识点:理财规划师执业纪律规范

|0·2012-11-22 18:50:23浏览0 收藏0
摘要 助理理财规划师知识点:理财规划师执业纪律规范

    一、理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为
    二、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
    三、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取了户的财产
    四、理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益
    五、理财规划师应随时向客户披露存在或可能产生的利益冲突
    六、理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
    七、理财规划师应维护行业整体形象,禁止任何形式的不正当竞争
    八、理财规划师应勤勉尽责,严格履行对客户的承诺

 

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