理财规划师串讲笔记：违反职业道德规范的制裁措施

　　违反职业道德规范的制裁措施

　　一、法律责任：

　　1、民事法律责任：表现为违约责任和侵权责任转自环 球 网 校edu24ol.com

　　2、行政法律责任：主要表现为罚款、吊销营业执照或停业整顿等

　　3、刑事法律责任：是理财规划师的行为触犯法律后所应当承担的法律责任

　　二、行业自律机构的制裁措施：

　　一般来说，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是取消其理财规划师资格，严重者可能终生无法再次参加理财规划师资格考试，或者终生无法执业。转自环 球 网 校edu24ol.com

　　对于理财规划师而言，通常的制裁措施主要包括：警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。

　　理财规划师执业纪律规范

　　一、理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益

　　二、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户

　　三、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取了户的财产

　　四、理财规划师应勤勉尽责，严格履行对客户的承诺

　　五、理财规划师应随时向客户披露存在或可能产生的利益冲突

　　六、理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为

　　七、理财规划师应维护行业整体形象，禁止任何形式的不正当竞争

　　八、理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息

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