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公路工程施工风险及合理分担$lesson$
1 引言
公路工程是一个巨大、繁杂的系统工程，其工程设计、施工相当复杂。工程建设涉及到国家和地方政府及有关部门，以及投资单位、设计单位、施工单位、监理单位、建材供应单位、设备制造单位和当地居民。公路工程建设吉期长，环保生态问题突出，通常受工程区域地质、水文、气象等自然条件影响较大。因此，公路工程建设施工过程中受到各种风险影响、产生巨大损失的事情时有发生。为此，业主越来越重视对风险的管理和规避。
但是业主为了自身的效益，往往把风险的管理和规避片面地理解成把风险向施工承包商转移。近年来，我国工程施工队伍迅速膨胀，市场竞争愈演愈烈，呈现出典型的买方市场特点。承包商为了承揽到施工任务，往往只能接受苛刻的合同条件，承担原本不该属于自己的风险。而一旦风险真正来临，这种不合理风险的分担方式使承包商根本无法做出有效的预防和规避。固然承包方会承受巨大损失，但业主也会因此而影响到整个建设项目的顺利进行，最终受到损失的是承发包双方的利益。
2 承包发双方的风险
在传统合同模式下，在FIDIC于1999年出版的《施工合同条件》(新红皮书)和《生产设备和设计施工合同条件》(新黄皮书)中的表述，业主的风险大致包括：政治风险(如战争、军事政变等);社会风险(如罢工、内乱等);经济风险(如物价上涨、汇率波动等);法律风险(如立法的变更);外界(包括自然)风险等等，其余风险由承包商承担。另外
当出现不可抗力时，业主一般负担承包商的直接损失。
2.1业主的风险
在新红皮书和新黄皮书中，”业主的风险”中明确划分了业主与承包商的风险分担情况，业主的风险包括：(a)战争、敌对行动(不论宣战与否)、入侵、外敌行动;(b)工程所在国国内的叛乱、恐怖活动、革命、暴动、军事政变或篡夺政权，或内战;(c)暴乱、骚乱或混乱，完全局限于承包商的人员以及承包商和分包商的其他雇用人员中间的事件除外;(d)工程所在国的军火、爆炸性物质、离子辐射或放射性污染，由于承包商使用此类军火、爆炸性物质、辐射或放射性活动的情况除外;(e)以音速或超音速飞行的飞机或其他飞行装置产生的压力波;(f)雇主使用或占用永久工程的任何部分，合同中另有规定的除外;(g)因工程任何部位设计不当而造成的，而此类设计是由雇主的人员提供的，或由雇主所负责的其他人员提供的;(h)一个有经验的承包商不可预见且无法合理防范的自然力的作用。
2.2承包商的风险
在新红皮书和新黄皮书的相应条款第4.12款“不可预见的外部条件”中规定：如果承包商在工程实施过程中遇到了一个有经验的承包商在提交投标书之前无法预见的不利条件，则他就有可能得到工期和费用方面的补偿。考虑到费用和时间，在可行的范围内，承包商应被认为已取得了可能对投标文件或工程产生影响或作用的有关风险、意外事故及其他情况的全部必要的资料。并且规定了在工期较长时，如果因物价上涨或汇率波动，承包商可以因此而得到额外的补偿。
3 用合同合理分担施工风险
合理的施工风险分配应考虑以下几个方面的因素，一是从工程整体效益的角度出发，最大限度地发挥各方面的积极性。因为项目参加者如果都不承担任何风险，则他也就没有任何责任，当然也就没有控制的积极性，就不可能搞好工作。因此只有让各方承担相应的风险责任，通过风险的分配以加强责任心和积极性，达到能更好地计划与控制。二是公平合理，责、权、利平衡，风险的责任和权力应是平衡的，有承担风险的责任，也要给承担者以控制和处理的权力，但如果已有某些权力，则同样也要承担相应的风险责任;风险与机会尽可能对等，对于风险的承担者应该同时享受风险控制获得的收益和机会收益，也只有这样才能使参与者勇于去承担风险;承担者应该拥有预测、计划、控制的条件和可能性，有迅速采取控制风险措施的时间、信息等条件，只有这样，参与者才能理性地承担风险。三是符合工程项目的惯例，符合通常的处理方法。
工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，在起草合同文件时学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。
根据不同工程项目内容选择不同合同计价类型。根据工程项目的特点和实际，适当选择计价形式，降低工程的合同风险。例如对于施工条件较好，工程量变化不大、施工工艺成熟的项目，风险量较小，可以采用固定价合同方式，以求得承包商在竞争中较低的报价;对于工程量变化较大的项目，采取可调价合同，在工程量可能变化的幅度范围内采取不同的结算单价;对于招标阶段建材市场价较高的项目，一定要在合同增加材料调价条款，因为招标阶段与实施阶段有一个时间差，在这一个时间段攀升较高的材料降价的可能性较大。由于语言是合同的载体，合同是索赔的依据。完善的合同可以防止或减少争议，从而减少费用，因此，在合同中必须要有严密的表达，尽量减少引起工程索赔的隐患。
4 明确承发包双方的风险
4.1社会政治风险的分担
目前我国政通人和，不会发生动乱等重大的政治风险。工程建设业主承担最普遍的政治社会风险是拆迁问题，在城市工程实施过程中由于拆迁问题而造成的工期延误比比皆是。工程延期使得招标人要承担工期延误及工程延期索赔的双重风险。如何解决由拆迁而造成的风险，需要招标人具体情况，具体分析，妥善处理。政府产业政策或环保政策变化及项目在审核过程中存在的不确定性因素引发的风险，权力机构的腐败，政策的开放性。
国家宏观经济环境的变化会对承发包双方的经营发生重大影响。例如，利率、税率、物价指数、建设投资规模等有所调整时，公司的经营指标会出现显着变化，利率和税率的上调都会直接影响项目的净现值，使一些新项目因失去经济可行性而被放弃。在总价合同条件下，工程所在地人工费和材料价可能在工程施工期间发生大幅度上涨，各项目单价均不作调整，就有可能造成工程单位成本过高，使承包商企业效益下降甚至亏本，导致无法按正常时间完成工程建设，从而间接对业主带来负面影口向。
4.2自然不可抗力风险的分担
环境对施工的影响等自然及环境风险包括洪水、地震、火灾、台风、雷电等不可抗力，另外不明的水文气象条件，复杂的工程地质条件，恶劣的气候、施工对环境的影响等都是潜在的风险因素。自然灾害对施工影响很大，如暴雨、洪水、台风、地震等，都会给施工带来意想不到的困难，造成经济损失。自然不可抗力对工程施工企业所带来的不确定性。此种风险不仅会增加项目预防措施费用，而且灾害一旦发生还可能造成巨大经济损失。碰到上述等自然灾害，即使进行工程保险，由于现场清理、工期延误所造成的间接经济损失难以赔补，修复费用大于理赔费。给承发包双方都带来损失。
因此，招标人在起草招标文件时应充分考虑这些因素，对不可抗力的级别加以界定，要求承包商在投标文件中充分考虑自然及环境影响对工程的影响。对不可抗力如何界定是关系到工程实施过程中风险分担的一个重要问题，因为不可抗力引起的风险主要包括超过合同规定等级的地震、风暴、雨、雪及海啸矛口特殊的未预测到的地质条件。按照一般合同条件，这类风险应由合同主体共同承担，承包商一般可以得到工期延误的补偿。
4.3设计、施工方案的风险分担
工程设计是工程建设实施的龙头，一个不完善的设计，设计内容的缺陷、错误、遗漏，规范、标;隹不当，安全系数不合理，地质数据不可靠或不足，技术人员或操作人员水平不高，新的施工方案带来的失败，施工工艺流程不合理，工程变更，工期拖延等施工技术方案不合理，工程变更，工期拖延等重大施工技术的不确定等都会导致施工风险。因此，对于项目业主，在工程招标之前应尽量要求完善设计工作。只有避免在设计方案不确定时招标，才能避免由此带来的风险。
在设计方案确定的情况下应研究施工方案，因为任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。每一个施工方案，无论它是传统的还是新创的，都有自身独特的优点和局限。业主必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估。当采用新的施工方法和技术时，工程质量下降和工程延期的风险会大大增加，所以必须根据工程项目的具体情况，确定适合的施工方案。依靠有经验的工程项目管理人员来预测和预防建设工程实施阶段的风险。
5 结语
当今社会讲究“双赢”和”多赢”，对于风险的分担也应如此。一味地将公路工程施工中的风险强加给承包商，既不利于国有施工承包企业的可持续性发展，也有可能损害到业主的工程建设质量和进度，从而影响到业主的投资效益。
根据风险管理的基本理论，公路建设工程风险应由有关各方分担。而风险分担的原则是任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担。符合这一原则的风险转移是合理的，可以取得双赢或多赢的效果。国际惯例FIDIC合同条款，明确地规定了承包商和业主之间的风险分配，比较公平合理，可以在我国公路建设工程中加以借鉴和采用。
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