预约成功
第四节 特定客户资产管理
一 准入条件
净资产不少于2亿，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿;等。
二 特定客户资产管理：
一对一：客户委托资产不低于5000万
一对多：单个客户初始金额不低于100万，不多于200人，合计不低于5000万。
三 特定客户资产管理业务规范
1 交由自己举办托管资格的商业银行托管。
2 业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产的20%、
3 投资工具：股票、债券、证券投资基金，央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品等
第五节 基金管理公司的治理结构与内部控制
一、 总体要求：公司法、证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法等
二、 基金管理公司治理结构的基本原则
(1) 基金份额持有人利益优先原则
(2) 公司独立运作原则
(3) 强化制衡机制原则
(4) 维护公司的统一性和完整性原则
(5) 股东诚信与合作原则
(6) 公平对待原则
(7) 业务与信息隔离原则
(8) 经营运作公开、透明原则
(9) 长效激励约束机制
(10) 人员敬业原则
独立董事制度;监察长制度;
三、 基金管理公司内部控制的概念
内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容
目标：(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
(2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司的持续稳定健康发展
(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
应遵循的原则：健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益。
制定的原则：合法合规性、全面性、审慎性、适时性。
主要内容：投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、风险管理控制、监察稽核控制。
基金从业人员投资证券投资基金的监督管理
(1) 基金从业人员投资基金不得利用内幕信息买卖基金，不得利用职务便利谋取个人利益。
(2) 证监会要求有关单位必须建立相应的监督和报备机制。
(3) 基金从业人员投资基金应履行一定的信息披露义务。
