短信预约提醒成功
第二单元：职业道德准则 重要知识点― 9
2个层次：一般原则、具体规范
6个准则
一、正直诚信
核心原则：个人诚信
绝不容忍：欺诈、对做人理念的歪曲
诚实不欺，不能为个人利益而损害客户利益
不仅要遵循文字，更重要的是 把握理念和灵魂
二、客观公正
客观：以专业知识进行判断，坚持客观性，不带个人感情色彩
公正：持公正合理的态度，随时披露利益冲突。
以 自己期望别人对待自己的方式 对待有关各方
三、勤勉谨慎
勤勉：工作及时、彻底、不拖拖拉拉，干练、细心，事前准备计划、事后跟踪监控
谨慎：严谨、审慎、注意细节，忠于职守，合法的前提下 最大限度地维护客户利益
四、专业尽责
专业素养、持续教育、知识储备、知识结构
专业的眼光和方法、职业素养
对客户和相关职业者，保持 尊严和礼貌
严谨的工作态度、专业的审慎判断、有责任充分沟通
尽责敬业的职业态度、维护声誉和形象
五、严守秘密
不得泄露：客户的 个人隐私、商业秘密
六、团队合作
融合老师的意见：保险、投资、税务、法律、财务等领域
第三单元：执业纪律规范 重要知识点― 10
2类：执业、非执业
8项纪律
一、不得 从事、帮助从事 违法行为
二、不得 虚假，欺骗、误导
三、不得 侵占、窃取 财产
四、以 客观公正态度、维护客户利益
五、应 随时披露 利益冲突
六、不得 随意 公开、使用 客户秘密信息
七、应 维护形象、禁止不正当竞争
八、应 勤勉尽责、履行承诺