基金的募集、交易与登记复习精选(4)

　　四、开放式基金份额登记的概念

　　开放式基金份额登记：

　　指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。

　　熟悉：

　　一、

　　1、封闭式基金合同生效的条件

　　基金份额总额达到核准规模的80%以上，持有人数到200人以上，管理人当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

　　2、封闭式基金的交易费用

　　(1)我国目前基金交易佣金为成交金额的0.3%，不足5元的按5元收取。上海证券交易所按成交面值的0.05%收取登记过户费。

　　(2)深、沪证券交易所上市的封闭式基金不收取印花税。

　　3、开放式基金合同生效的条件

　　基金募集份额总额不少于2亿份，金额不少于2亿元人民币，持有人数不少于200人。

　　4、开放式基金的认购渠道、步骤、收费模式

　　渠道：可办理开放式基金认购业务的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他具备基金呆掉业务资格的机构。

　　步骤：开户、认购、确认。

　　收费模式：前端收费模式、后端收费模式。

　　5、开放式基金申购、赎回的场所、时间

　　场所：基金管理人的直销中心、基金销售代理人的代销网点、指定的电话传真或互联网。

　　时间：开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

　　【例题】买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是()

　　A为100份或其整数倍

　　B为1000份或其整数倍

　　C基金单笔最大数量应当低于10万份

　　D基金单笔最大数量应当低于100万份

　　【例题】目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括()

　　A商业银行 B证券公司

　　C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构