基金的募集、交易与登记复习精选(1)

　　掌握：

　　一、1、封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则;

　　2、封闭式基金折溢价率的计算方法;

　　二、1、基金认购份额的计算;

　　2、开放式基金申购、赎回的概念;

　　3、开放式基金申购、赎回的原则;

　　4、申购份额、赎回金额的计算方法;

　　5、开放式基金转换、非交易过户、转托管与冻结的概念;

　　三、1、ETF份额的交易规则;

　　2、LOF场外募集与场内募集的概念;

　　3、LOF份额转托管的概念;

　　四、开放式基金份额登记的概念。

　　熟悉：

　　一、1、封闭式基金合同生效的条件;

　　2、封闭式基金的交易费用;

　　3、开放式基金合同生效的条件;

　　4、开放式基金的认购渠道、步骤、收费模式;

　　5、开放式基金申购、赎回的场所、时间;

　　二、1、ETF份额的认购方式、份额折算的方法;

　　2、ETF份额申购和赎回原则;

　　3、LOF份额申购和赎回原则;

　　三、基金登记的流程。

　　知识要求：

　　掌握：

　　一、

　　1、封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则

　　上市交易条件：(1)基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　(2)基金合同期限为5年以上

　　(3)基金募集金额不低于2亿元人民币

　　(4)基金份额持有人不少于1000人

　　(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件

　　交易账户的开立：(1)投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡即资金账户

　　(2)基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

　　(3)每位投资者只能开设和使用1个资金账户，并只能对应1个股票账户或基金账户

　　交易规则：(1)封闭式基金的交易时间为每周一至周五，上午9:30~11:30，下午13:00~15:00。

　　(2)封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

　　(3)封闭式基金的报价单位为每份基金价格

　　(4)我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式

　　(5)深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

　　(6)我国封闭式基金的交收同A股一样实行T+1交割、交收