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基金的市场营销复习指导(1)

|0·2010-12-28 00:36:16浏览0 收藏0

  欢迎大家来到环球职业教育在线,我是况杰,很高兴在这里跟大家一起学习证券从业资格考试的“证券投资基金”课程。

  我们首先来看一下上节课的习题:

  习题:

  1.以下哪项不属于基金托管人内部控制的原则?()

  A合法性原则 B完整性原则

  C及时性原则 D相互制约性原则

  2对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人按照有关规定,分别独立进行()

  A账簿设置 B帐套管理

  C账务处理 D基金净值计算

  3《证券投资基金法》第59条规定,基金财产不得用于下列()投资或者活动。

  A承销证券 B向他人贷款

  C从事承担有限责任的投资 D向他人提供担保

  4基金财产的重要文件保管包括()

  A重大合同 B基金的开户资料

  C预留印鉴 D实物证券的凭证

  5基金托管人应建立有效的(),以保障内部控制工作责任的全面落实。

  A稽核检查制度 B稽核监督体系

  C内部控制制度的评审和反馈机制 D内部控制工作责任

  6以下关于基金财产的说法,正确的有()

  A是独立于管理人、托管人的固有财产

  B基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

  C基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消

  D相同基金财产的债权债务可以相互抵消

  掌握:

  1. 基金市场营销的内容

  2. 对基金销售费用的规范

  熟悉:

  1. 对基金销售机构人员行为的规范

  2. 对基金宣传推介活动的规范

  3. 基金销售机构内部控制的概念、目标、原则

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