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欢迎大家来到环球职业教育在线,我是况杰,很高兴在这里跟大家一起学习证券从业资格考试的“证券投资基金”课程。
我们首先来看一下上节课的习题:
习题:
1.以下哪项不属于基金托管人内部控制的原则?()
A合法性原则 B完整性原则
C及时性原则 D相互制约性原则
2对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人按照有关规定,分别独立进行()
A账簿设置 B帐套管理
C账务处理 D基金净值计算
3《证券投资基金法》第59条规定,基金财产不得用于下列()投资或者活动。
A承销证券 B向他人贷款
C从事承担有限责任的投资 D向他人提供担保
4基金财产的重要文件保管包括()
A重大合同 B基金的开户资料
C预留印鉴 D实物证券的凭证
5基金托管人应建立有效的(),以保障内部控制工作责任的全面落实。
A稽核检查制度 B稽核监督体系
C内部控制制度的评审和反馈机制 D内部控制工作责任
6以下关于基金财产的说法,正确的有()
A是独立于管理人、托管人的固有财产
B基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
C基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消
D相同基金财产的债权债务可以相互抵消
掌握:
1. 基金市场营销的内容
2. 对基金销售费用的规范
熟悉:
1. 对基金销售机构人员行为的规范
2. 对基金宣传推介活动的规范
3. 基金销售机构内部控制的概念、目标、原则