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证券交易复习资料:证券交易的风险及其防范

|0·2009-10-19 15:27:29浏览0 收藏0

一、证券交易风险的含义

由于交易行为结果的不确定性而发生损失的可能性。

二、证券交易风险的种类――重点把握

1.法律风险

2.市场风险

3.技术风险

4.经营风险

5.管理风险

三、证券交易风险防范

(一)制度防范

1.全额交易结算资金制度

2.风险准备金制度

3.风险控制指标

(二)风险监察

1.事先预警

2.实时监控

3.时候监察

(三)自律管理

1.制度建设

2.内部监控

3.行业检查

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