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第一章 建设工程监理基本理论的应用
（一）监理企业的经营管理★（新）（考核点一1）
1、主要学习监理概论教材第二章第三节及第五节即可。
2、考核可能涉及的主要内容：
（1）监理企业的组织形式（哪一类型的公司）。
（2）经营活动的基本准则。
（3）如何加强企业的管理。
（4）建立健全企业内部管理的规章制度（重点）。难点在于管理制度的数量较多，要分清各种制度的内容。
（二）建设工程目标控制的程序、内容、任务和措施（考核点一2）
1、主要学习监理概论教材第五章第一节和第四节，《监理规范》第5条4、5、6各款。结合本书案例5、6. 2?考核可能涉及的主要内容：
（1）目标控制流程。
（2）控制的类型及异同（主动、被动）。
（3）目标控制的任务及措施。［教材，《监理规范》5?（4、5、6）?主要回答：事先要审查（核）什么？实施过程中监督、检查、控制什么？出现问题或变化时（质量问题、工程变更、拖期）要做什么？?
（三）建设工程风险管理★（新）（考核点一3）
1、建设工程风险管理是本章的难点，教材篇幅少、内容涉及多，难以详细介绍，难以领会深入和掌握。
所以主要是学习“监理概论”第四章二、三、四节，并结合案例7～10进一步领会其内容。
2、考核可能涉及的主要内容：
（1）建设工程风险的识别［教材第四章第二节（清单法）］。
（2）风险量的确定（衡量）R=∑pi×qi
pi――第i种风险发生的概率%，qi――第i种风险可能的损失（或收益）。
（3）风险评价――按风险量大小比较。
（4）风险对策与措施。对策有：①风险回避；②损失控制（预防、减少）；③?风险自留 （适用条件）；④风险转移。
主要应对各种对策的适用条件，以及相应的措施有哪些要能分清。（参看2003年考题）
（四）监理实施程序及原则（考核点一4）
1、教材第五章第三节。
2、考核可能涉及的主要内容：
（1）总的实施程序――从接受监理委托→监理任务完成的各阶段工作（见教材第五章第三节）。成立机构→制定规划…监理工作总结，其中重点是“编监理规划”和“规范化开展工作”。
（2）制定监理工作程序，规范化开展监理工作――指各项监理工作按规定程序操作，体现工作的时序性、分工的严密性、目标的明确性。各种工作程序贯彻在各课中（见《监理规范》5）――做什么？何时做？谁做？责任划分？
（3）实施原则――①公正独立自主；②权责一致；③总监负责制；④严格监理，热情服务；⑤综合效益。
（五）监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工（多年重点）（71%）（考核点一五）
1、多年重点，以《监理规范（3.1～3.3）为准，参考教材第五章第四节（几种组织形式）。
2、考核可能涉及的主要内容：
（1）组织机构建立步骤（教材第五章第四节；《监理规范》3.1）。
（2）组织机构的组织形式（教材第五章第四节）――多年重点，也是难点，应掌握各种组织形式的优缺点及适用条件。它是本考核点中的难点，可参考表1及附录中的2002年考题二。
1、直线制
特点：
（1）任一下级只受惟一上级命令
（2）不另设职能部门
优点：
（1）机构简单
（2）命令统一、权力集中
（3）职责分明、隶属关系明确
（4）决策及信息传递迅速
缺点：
（1）实行无职能部门的“个人领导”?
（2）对总监要求全能?
（3）专业人员分散使用
适用情况：
（1）能划分若干子项的大中型工程?
（2）施工范围大，分散为工程项目
（3）小型工程，工程复杂程度不高
2、职能制
特点：
（1）设立专业性职能部门
（2）各职能部门在职能范围内有权指挥下级
优点：
（1）加强了目标控制的职能化分工
（2）能发挥职能机构专业管理作用，高效管理
（3）减轻总监负担
缺点：
（1）下级受多头领导
（2）直接指挥部门与职能部门双重指令易生矛盾，使下级无所适从
适用情况：
（1）大中型工程
（2）专业性、技术复杂工程
3、直线职能制
特点：
（1）直线指挥部门拥有对下级指挥权，对部门工作负责
（2）职能部门是直线指挥部门的参谋，只对下级业务指导
优点：
（1）直线领导统一指挥
（2）职责清楚
（3）目标管理专业低
缺点：
（1）大中型工程
（2）信息传递慢，不利于沟通
适用情况：
（1）大中型工程
（2）专业性强、技术复杂的工程
4、矩阵制
特点：
（1）纵向管理系统为职能系统
（2）横向是按职能划分的子项目系统
优点：
（1）加强了各职能部门横向联系
（2）有较大机动性（职能人员调动）
（3）将上下左右、集权与分权最佳结合
（4）有利于解决复杂难题及人员培养
缺点：
（1）纵横向的协调工作量大
（2）处理不当易生矛盾，扯皮
适用情况：
（1）复杂的大型工程
（2）施工（监理）范围较集中
（3）建设各方关系（多年重点）――①合同关系；②监理与被监理关系；③业务关系；④总分包关系（也具有监理被监理性能）。主要应能划清界限。
（4）监理人员的构成、要求及职责分工――以《监理规范》3.1及3.2为准，参考教材第五章第一节。
（六）监理规划的编制（多年重点，占71%）（考核点一6）
1、多年重点，应以《监理规范》4.1为准，参考教材第六章第二、三节。
2、考核可能涉及的主要内容：（1）监理规划编写依据与要求（《监理规范》4.1.2）。
（2）编写的组织――谁参加编，提交时间，谁负责。（《监理规范》4.1.2）
（3）监理规划的内容（重点）――通常是要求指出题中不妥的内容。（《监理规范》4?1；教材第六章第三节）
（七）建设工程文件档案资料的管理（考核点一7）
1、为新点，未考过，主要参考信息管理教材第三章第一、二节，以及城市建设档案管理规定（建设部令90号）。
2、考核可能涉及的主要内容：
（1）建设工程文件的组成：工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件等。
（2）建设工程文件档案的归档范围。（“信息管理”教材第三章第二节）
（3）建设工程档案资料管理职责――重点是监理单位和建设单位的职责。要分清各不同单位的不同职责。（“信息管理”教材第三章第一节）
（4）建设工程文件档案资料管理的内容（重点）。（“信息管理”教材第三章第二节）
包括文档的：①收文与登记；②传阅与登记；③发放与登记；④分类存放；⑤归档；⑥借阅、更改与作废。
（5）对归档文件的质量要求、档案的验收与移交。（“信息管理”教材第三章第一节）
（6）施工阶段监理资料的内容与管理――分清哪些是属于监理资料的。（《监理规范》7.1及7.4）
资料内容28大项可归纳为8类：
①合同（施工、监理）文件；
②勘设文件；
③监理计划（规划、细则）、报审文件（分包资格、施工组织设计、报验申请、工程进度计划开复工报审表等）；
④纪要及信函（设计交底与图纸会审、会议纪要、来往信函等）；
⑤检查验收资料（测量核验、材料设备等的质量证明文件、检查试验资料）；
⑥签署文件（工程变更、隐蔽工程验收、工程计量及支付证书、分部工程及单位工程验收资料、竣工结算审核意见书、施工质量评估报告、质量事故处理报告等）；
⑦指令及通知等（暂停及复工令、监理工程师通知、监理工作联系单）；
⑧其他（监理日记、月报、索赔文件资料、监理工作总结等）。