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第五章 建设工程监理组织
第一节 建设工程监理委托方式及实施程序
一、建设工程监理委托方式
建设工程监理委托方式的选择与建设工程组织管理模式密切相关。建设工程可采用平行承发包、施工总分包、工程总承包等组织管理模式，在不同建设工程组织管理模式下，可选择不同的建设工程监理委托方式。
(一)平行承发包模式下工程监理委托方式
平行承发包模式中，各设计单位、各施工单位、各材料设备供应单位之间的关系是平行关系。
优点：有利于缩短工期、控制质量，也有利于建设单位在更广范围内选择施工单位。
缺点：合同数量多，会造成合同管理困难
工程造价控制难度大，表现为：
一是工程总价不易确定，影响工程造价控制的实施;
二是工程招标任务量大，需控制多项合同价格，增加了工程造价控制难度;
三是在施工过程中设计变更和修改较多，导致工程造价增加。
在建设工程平行承发包模式下，建设工程监理委托方式有以下两种主要形式：
1.业主委托一家工程监理单位实施监理
要求被委托的工程监理单位应具有较强的合同管理与组织协调能力，并能做好全面规划工作。工程监理单位的项目监理机构可以组建多个监理分支机构对各施工单位分别实施监理。在建设工程监理过程中，总监理工程师应重点做好总体协调工作，加强横向联系，保证建设工程监理工作的有效运行。
2.建设单位委托多家工程监理单位实施监理
各工程监理单位之间的相互协作与配合需要建设单位进行协调。采用这种委托方式，工程监理单位的监理对象相对单一，便于管理，但建设工程监理工作被肢解，各家工程监理单位各负其责，缺少一个对建设工程进行总体规划与协调控制的工程监理单位。
在某些大、中型建设工程监理实践中，建设单位首先委托一个“总监理工程师单位”，总体负责建设工程总规划和协调控制，再由建设单位与“总监理工程师单位”共同选择几家工程监理单位分别承担不同施工合同段监理任务。在建设工程监理工作中，由“总监理工程师单位”负责协调、管理各工程监理单位工作，从而可大大减轻建设单位的管理压力。
【2018-26】建设工程采用平行承发包模式的优点是( )。
A.有利于缩短建设工期
B.有利于业主方的合同管理
C.有利于工程总价的确定
D.有利于减少工程招标任务量
『正确答案』A
『答案解析』本题考查的是建设工程监理委托方式。采用平行承发包模式，由于各承包单位在其承包范围内同时进行相关工作，有利于缩短工期、控制质量，也有利于建设单位在更广范围内选择施工单位。参见教材P100。
【2017-66】关于平行承包模式下建设单位委托多家监理单位实施监理的说法，正确的有( )。
A.监理单位之间的配合需建设单位协调
B.监理单位的监理对象相对复杂，不便于管理
C.建设工程监理工作易被肢解，不利于工程总体协调
D.各家监理单位各负其责
E.建设单位合同管理工作较为容易
『正确答案』ACD
『答案解析』本题考查的是建设工程监理委托方式。建设单位委托多家工程监理单位针对不同施工单位实施监理，需要分别与多家工程监理单位签订工程监理合同，这样，各工程监理单位之间的相互协作与配合需要建设单位进行协调。采用这种委托方式，工程监理单位的监理对象相对单一，便于管理，但建设工程监理工作被肢解，各家工程监理单位各负其责，缺少一个对建设工程进行总体规划与协调控制的工程监理单位。参见教材P101。
【2014-32】在建设工程平行承发包模式下，需委托多家工程监理单位实施监理时，各工程监理单位之间的关系需要由( )进行协调。
A.设计单位
B.建设单位
C.质量监督机构
D.施工总承包单位
『正确答案』B
『答案解析』本题考查的是建设工程监理委托方式。建设单位委托多家工程监理单位针对不同施工单位实施监理，需要分别与多家工程监理单位签订工程监理合同，这样，各工程监理单位之间的相互协作与配合需要建设单位进行协调。参见教材P101。
(二)施工总承包模式下建设工程监理委托方式
优点：有利于建设工程的组织管理。由于施工合同数量比平行承发包模式更少，有利于建设单位的合同管理，减少协调工作量，可发挥工程监理单位与施工总承包单位多层次协调的积极性;总包合同价可较早确定，有利于控制工程造价;由于既有施工分包单位的自控，又有施工总承包单位监督，还有工程监理单位的检查认可，有利于工程质量控制;施工总承包单位具有控制的积极性，施工分包单位之间也有相互制约的作用，有利于总体进度的协调控制。
缺点：建设周期较长;施工总承包单位的报价可能较高。
在建设工程施工总承包模式下，建设单位通常应委托一家工程监理单位实施监理。
虽然施工总承包单位对施工合同承担承包方的最终责任，但分包单位的资格、能力直接影响工程质量、进度等目标的实现，因此，监理工程师必须做好对分包单位资格的审查、确认工作。
【2016-66】建设工程采用施工总承包模式的主要缺点有( )。
A.建设周期较长
B.协调工作量大
C.质量控制较难
D.合同管理较难
E.投标报价较高
『正确答案』AE
『答案解析』本题考查的是建设工程监理委托方式。施工总承包模式的缺点是：建设周期较长;施工总承包单位的报价可能较高。参见教材P102。
(三)工程总承包模式下建设工程监理委托方式
这种模式发包的工程也称“交钥匙工程”。
优点：建设单位的合同关系简单，组织协调工作量小。由于工程设计与施工由一个承包单位统筹安排，一般能做到工程设计与施工的相互搭接，有利于控制工程进度，可缩短建设周期。通过统筹考虑工程设计与施工，可以从价值工程或全寿命期费用角度取得明显的经济效果，有利于工程造价控制。
缺点：合同条款不易准确确定，容易造成合同争议。合同数量虽少，但合同管理难度一般较大，造成招标发包工作难度大;由于承包范围大，介入工程项目时间早，工程信息未知数多，总承包单位要承担较大风险;由于有工程总承包能力的单位数量相对较少，建设单位择优选择工程总承包单位的范围小;工程质量标准和功能要求不易做到全面、具体、准确，“他人控制”机制薄弱，使工程质量控制难度加大。
在工程总承包模式下，建设单位一般应委托一家工程监理单位实施监理。在该委托方式下，监理工程师需具备较全面的知识，做好合同管理工作。
【2018-66】建设工程采用工程总承包模式的优点有( )。
A.合同关系简单
B.有利于进度控制
C.有利于工程造价控制
D.有利于工程质量控制
E.合同管理难度小
『正确答案』ABC
『答案解析』本题考查的是建设工程监理委托方式。采用建设工程总承包模式，建设单位的合同关系简单，组织协调工作量小。由于工程设计与施工由一个承包单位统筹安排，一般能做到工程设计与施工的相互搭接，有利于控制工程进度，可缩短建设周期。通过统筹考虑工程设计与施工，可以从价值工程或全寿命期费用角度取得明显的经济效果，有利于工程造价控制。参见教材P102～103。
【2017-26】与其他组织方式相比，工程总承包方式具有的优点是( )。
A.有利于质量控制
B.合同管理难度小
C.合同关系较简单
D.合同条款可准确确定
『正确答案』C
『答案解析』本题考查的是建设工程监理委托方式。采用建设工程总承包模式，建设单位的合同关系简单，组织协调工作量小。由于工程设计与施工由一个承包单位统筹安排，一般能做到工程设计与施工的相互搭接，有利于控制工程进度，可缩短建设周期。通过统筹考虑工程设计与施工，可以从价值工程或全寿命期费用角度取得明显的经济效果，有利于工程造价控制。参见教材P102。
【2016-26】采用工程总承包模式的优点是( )。
A.建设单位选择承包单位的范围大
B.工程招标发包工作难度小
C.总承包单位承担的风险小
D.发包人组织协调工作量小
『正确答案』D
『答案解析』本题考查的是建设工程监理委托方式。采用建设工程总承包模式，建设单位的合同关系简单，组织协调工作量小。由于工程设计与施工由一个承包单位统筹安排，一般能做到工程设计与施工的相互搭接，有利于控制工程进度，可缩短建设周期。通过统筹考虑工程设计与施工，可以从价值工程或全寿命期费用角度取得明显的经济效果，有利于工程造价控制。参见教材P102。
二、建设工程监理实施程序和原则
(一)建设工程监理实施程序
1.组建项目监理机构
工程监理单位在参与建设工程监理投标、承接建设工程监理任务时，应根据建设工程规模、性质、建设单位对建设工程监理的要求，选派称职的人员主持该项工作。
在建设工程监理任务确定并签订建设工程监理合同时，该主持人即可作为总监理工程师在建设工程监理合同中予以明确。总监理工程师是一个建设工程监理工作的总负责人，他对内向工程监理单位负责，对外向建设单位负责。
项目监理机构人员构成是建设工程监理投标文件中的重要内容，是建设单位在评标过程中认可的。总监理工程师应根据监理大纲和签订的建设工程监理合同组建项目监理机构，并在监理规划和具体实施计划执行中进行及时调整。
2.进一步收集建设工程监理有关资料
项目监理机构应收集建设工程监理有关资料，作为开展监理工作的依据。
这些资料包括：
(1)反映工程项目特征的有关资料。主要包括：批文、规划、可行性研究报告或设计任务书、工程项目地形图、工程勘察成果文件、工程设计图纸等。
(2)反映当地工程建设政策、法规的有关资料。主要包括：关于工程建设报建程序的有关规定，当地关于拆迁工作的有关规定，当地有关建设工程监理的有关规定，当地关于工程建设招标投标的有关规定，当地关于工程造价管理的有关规定等。
(3)反映工程所在地区经济状况等建设条件的资料。主要包括：气象资料、工程地质及水文地质资料、与供水、供电、供热、供燃气、电信有关的可提供的容(用)量、价格等资料。
(4)类似工程项目建设情况的有关资料。主要包括：类似工程项目投资方面的有关资料，类似工程项目建设工期方面的有关资料，类似工程项目的其他技术经济指标等。
3.编制监理规划及监理实施细则
监理规划是项目监理机构全面开展建设工程监理工作的指导性文件。
监理实施细则是在监理规划的基础上，根据有关规定、监理工作需要针对某一专业或某一方面建设工程监理工作而编制的操作性文件。
4.规范化地开展监理工作
项目监理机构应按照建设工程监理合同约定，依据监理规划及监理实施细则规范化地开展建设工程监理工作。建设工程监理工作的规范化体现在以下几个方面：
(1)工作的时序性。是指建设工程监理各项工作都应按一定的逻辑顺序展开，使建设工程监理工作能有效地达到目的而不致造成工作状态的无序和混乱。
(2)职责分工的严密性。建设工程监理工作是由不同专业、不同层次的老师群体共同来完成的，他们之间严密的职责分工是协调进行建设工程监理工作的前提和实现建设工程监理目标的重要保证。
(3)工作目标的确定性。在职责分工的基础上，每一项监理工作的具体目标都应确定，完成的时间也应有明确的限定，从而能通过书面资料对建设工程监理工作及其效果进行检查和考核。
5.参与工程竣工验收
建设工程施工完成后，项目监理机构应在正式验收前组织工程竣工预验收。在预验收中发现的问题，应及时与施工单位沟通，提出整改要求。项目监理机构人员应参加由建设单位组织的工程竣工验收，签署工程监理意见。
6.向建设单位提交建设工程监理文件资料
建设工程监理工作完成后，项目监理机构应向建设单位提交：工程变更资料、监理指令性文件、各类签证等文件资料。
7.进行监理工作总结
监理工作完成后，项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结。
(1)向建设单位提交的监理工作总结。
主要内容包括：建设工程监理合同履行情况概述，监理任务或监理目标完成情况评价，由建设单位提供的供项目监理机构使用的办公用房、车辆、试验设施等的清单，表明建设工程监理工作终结的说明等。
(2)向工程监理单位提交的监理工作总结。
主要内容包括：建设工程监理工作的成效和经验，可以是采用某种监理技术、方法的成效和经验，也可以是采用某种经济措施、组织措施的成效和经验，以及建设工程监理合同执行方面的成效和经验或如何处理好与建设单位、施工单位关系的经验等;建设工程监理工作中发现的问题、处理情况及改进建议。
(二)建设工程监理实施原则
建设工程监理单位受建设单位委托实施建设工程监理时，应遵循以下基本原则：
1.公平、独立、诚信、科学的原则
2.权责一致的原则
3.总监理工程师负责制的原则
4.严格监理，热情服务的原则
5.综合效益的原则
6.实事求是的原则
【2017-68】下列原则中，属于实施建设工程监理应遵循的原则有( )。
A.权责一致
B.综合效益
C.严格把关
D.利益最大
E.热情服务
『正确答案』ABE
『答案解析』本题考查的是建设工程监理实施程序和原则。建设工程监理实施原则：(1)公平、独立、诚信、科学的原则;(2)权责一致的原则;(3)总监理工程师负责制的原则;(4)严格监理，热情服务的原则;(5)综合效益的原则;(6)实事求是的原则。参见教材P104。
1.公平、独立、诚信、科学的原则
监理工程师在建设工程监理中必须尊重科学、尊重事实、组织各方协同配合，既要维护建设单位合法权益，也不能损害其他有关单位的合法权益。为使这一职能顺利实施，必须坚持公平、独立、诚信、科学的原则。
独立是公平地开展监理活动的前提，诚信、科学是监理工作质量的根本保证。
2.权责一致的原则
工程监理单位履行监理职责、承担监理责任，需要建设单位授予相应的权力。同样，由于总监理工程师是工程监理单位履行建设工程监理合同的全权代表，由总监理工程师代表工程监理单位履行建设工程监理职责、承担建设工程监理责任，因此，工程监理单位应给予总监理工程师充分授权，体现权责一致原则。
【2015-27】工程监理单位依据建设单位的委托，履行监理职责、承担监理责任，这体现了建设工程监理的( )原则。
A.严格监理
B.实事求是
C.权责一致
D.公平诚信
『正确答案』C
『答案解析』本题考查的是建设工程监理实施原则。建设工程监理实施原则包括权责一致原则，工程监理单位履行监理职责、承担监理责任，需要建设单位授予相应的权力。同样，由于总监理工程师是工程监理单位履行建设工程监理合同的全权代表，由总监理工程师代表监理单位履行建设工程监理、承担建设工程监理责任，因此，工程监理单位应给予总监理工程师充分授权，这体现了权责一致原则。参见教材P105。
3.总监理工程师负责制的原则
总监理工程师负责制指由总监理工程师全面负责建设工程监理实施工作，其内涵包括：
(1)总监理工程师是建设工程监理的责任主体。责任是总监理工程师负责制的核心，构成了对总监工程师的工作压力和动力，也是确定总监工程师权力和利益的依据。
(2)总监理工程师是建设工程监理的权力主体。根据总监理工程师承担责任的要求，总监理工程师负责制体现了总监理工程师全面领导工程项目监理工作。包括组建项目监理机构，组织编制监理规划，组织实施监理活动，对监理工作进行总结、监督、评价等。
(3)总监理工程师是建设工程监理的利益主体。总监理工程师对社会公众利益负责，对建设单位投资效益负责，同时也对所监理项目的监理效益负责，并负责项目监理机构所有监理人员利益的分配。
【2018-27】总监理工程师负责制的“核心”内容是指( )。
A.总监理工程师是建设工程监理的权力主体
B.总监理工程师是建设工程监理的义务主体
C.总监理工程师是建设工程监理的责任主体
D.总监理工程师是建设工程监理的利益主体
『正确答案』C
『答案解析』本题考查的是建设工程监理实施程序和原则。总监理工程师是建设工程监理的责任主体，责任是总监理工程师负责制的核心。参见教材P105。
4.严格监理，热情服务的原则
严格监理就是要求监理人员严格按照法规、政策、标准和合同控制工程项目目标，严格把关，依照规定的程序和制度，认真履行监理职责，建立良好的工作作风。
监理工程师还应为建设单位提供热情服务，“应运用合理的技能，谨慎而勤奋地工作”。监理工程师应按照建设工程监理合同的要求，多方位、多层次地为建设单位提供良好服务，维护建设单位的正当权益。但不顾施工单位的正当经济利益，一味向施工单位转嫁风险，也非明智之举。
【2016-27】监理工程师“应运用合理的技能，谨慎而勤奋地工作”，属于工程监理实施的( )原则。
A.权责一致
B.实事求是
C.热情服务
D.综合效益
『正确答案』C
『答案解析』本题考查的是建设工程监理实施程序和原则。监理工程师还应为建设单位提供热情服务，“应运用合理的技能，谨慎而勤奋地工作”，监理工程师应按照建设工程监理合同的要求，多方位、多层次地为建设单位提供良好服务，维护建设单位的正当权益。参见教材P105。
5.综合效益的原则
建设工程监理活动既要考虑建设单位的经济利益，也必须考虑与社会效益和环境效益的有机统一。监理工程师应首先严格遵守工程建设管理有关法律、法规及标准，既要对建设单位负责，谋求最大的经济效益，又要对国家和社会负责，取得最佳的综合效益。
6.实事求是的原则
监理工程师应尊重事实。监理工程师的任何指令、判断应以事实为依据，有证明、检验、试验资料等。
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