2020监理工程师《理论与法规》章节考点：第五章第二节

第五章　建设工程监理组织

第二节　项目监理机构及监理人员职责

一、项目监理机构的设立

(一)项目监理机构设立的基本要求

设立项目监理机构应满足以下基本要求：

(1)项目监理机构设立应遵循适应、精简、高效的原则，要有利于建设工程监理目标控制和合同管理，要有利于建设工程监理职责的划分和监理人员的分工协作，要有利于建设工程监理的科学决策和信息沟通。

(2)项目监理机构的监理人员应由一名总监理工程师、若干名专业监理工程师和监理员组成，且专业配套，数量应满足监理工作和建设工程监理合同对监理工作深度及建设工程监理目标控制的要求，必要时可设总监理工程师代表。

项目监理机构可设置总监理工程师代表的情形包括：

1)工程规模较大，专业较复杂，总监理工程师难以处理多个专业工程时，可按专业设总监理工程师代表。

2)一个建设工程监理合同中包含多个相对独立的施工合同，可按施工合同段设总监理工程师代表。

3)工程规模较大，地域比较分散，可按工程地域设置总监理工程师代表。

除总监理工程师、专业监理工程师和监理员外，项目监理机构还可根据监理工作需要，配备文秘、翻译、司机或其他行政辅助人员。

【2015-67】根据《建设工程监理规范》(GB/T 50319-2013)，项目监理机构在必要时可按(　)设总监理工程师代表。

A.分部工程

B.项目目标

C.专业工程

D.施工合同段

E.工程地域

『正确答案』CDE

(3)一名注册监理工程师可担任一项建设工程监理合同的总监理工程师。当需要同时担任多项建设工程监理合同的总监理工程师时，应经建设单位书面同意，且最多不得超过三项。

(4)工程监理单位更换、调整项目监理机构监理人员，应做好交接工作，保持建设工程监理工作的连续性。工程监理单位调换总监理工程师，应征得建设单位书面同意;调换专业监理工程师时，总监理工程师应书面通知建设单位。

【2018-28】关于监理人员任职与调换的说法，正确的是(　)。

A.监理单位调换总监理工程师应书面通知建设单位

B.总监理工程师调换专业监理工程师应书面通知建设单位

C.总监理工程师调换专业监理工程师可口头通知建设单位

D.总监理工程师调换专业监理工程师不必通知建设单位

『正确答案』B

(二)项目监理机构设立的步驟

工程监理单位在组建项目监理机构时，一般按以下步骤进行：

1.确定项目监理机构目标

2.确定监理工作内容

3.项目监理机构组织结构设计

4.制定工作流程和信息流程

【2017-28】组建项目监理机构的步骤中，需最后完成的工作是(　)。

A.确定管理层次和管理跨度

B.确定组织结构和工作内容

C.制定工作流程和信息流程

D.制定岗位职责和考核标准

『正确答案』C

1.确定项目监理机构目标

建设工程监理目标是项目监理机构建立的前提，项目监理机构的建立应根据建设工程监理合同中确定的目标，制定总目标并明确划分项目监理机构的分解目标。

2.确定监理工作内容

根据监理目标和建设工程监理合同中规定的监理任务，明确列出监理工作内容，并进行分类归并及组合。

监理工作的归并及组合应便于监理目标控制，并综合考虑工程组织管理模式、工程结构特点、合同工期要求、工程复杂程度、工程管理及技术特点，还应考虑工程监理单位自身组织管理水平、监理人员数量、技术业务特点等。

3.项目监理机构组织结构设计

(1)选择组织结构形式。由于建设工程规模、性质等的不同，应选择适宜的组织结构形式设计项目监理机构组织结构，以适应监理工作需要。组织结构形式选择的基本原则是：有利于工程合同管理，有利于监理目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。

(2)合理确定管理层次与管理跨度。管理层次是指组织的最高管理者到最基层实际工作人员之间等级层次的数量。管理层次可分为三个层次，即决策层、中间控制层和操作层 。组织的最高管理者到最基层实际工作人员权责逐层递减，而人数却逐层递增。

【2015-28】组织中从最高管理者到最基层实际工作人员的人数及权责的基本规律是(　)。

A.人数逐层递减，权责逐层递减

B.人数逐层递增，权责逐层递减

C.人数逐层递减，权责逐层递增

D.人数逐层递增，权责逐层递增

『正确答案』B

项目监理机构中的三个层次：

1)决策层。主要是指总监理工程师、总监理工程师代表，根据建设工程监理合同的要求和监理活动内容进行科学化、程序化决策与管理;

2)中间控制层(协调层和执行层)。由各专业监理工程师组成，具体负责监理规划的落实，监理目标控制及合同实施的管理;

3)操作层。主要由监理员组成，具体负责监理活动的操作实施。

管理跨度是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。管理跨度越大，领导者需要协调的工作量越大，管理难度也越大。为使组织结构能高效运行，必须确定合理的管理跨度。

项目监理机构中管理跨度的确定应考虑监理人员的素质、管理活动的复杂性和相似性、监理业务的标准化程度、各规章制度的建立健全情况、建设工程的集中或分散情况等。

【2018-29】关于项目监理机构中管理层次与管理跨度的说法，正确的是(　)。

A.管理层次是指组织中相邻两个层次之间人员的管理关系

B.管理跨度的确定应考虑管理活动的复杂性和相似性

C.管理跨度是指组织的最高管理层所管理下级人员数量总和

D.管理层次一般包括决策、计划、组织、指挥、控制五个层次

『正确答案』B

(3)划分项目监理机构部门。

管理部门的划分要根据组织目标与工作内容确定，形成既有相互分工又有相互配合的组织机构。

划分项目监理机构中各职能部门时，应根据项目监理机构目标、项目监理机构可利用的人力和物力资源以及合同结构情况，将质量控制、造价控制、进度控制、合同管理、信息管理、安全生产管理、组织协调等监理工作内容按不同的职能活动形成相应的管理部门。

【2016-28】关于项目监理机构专业分工与协调配合的说法，正确的是(　)。

A.监理部门和人员应根据组织目标和工作内容合理分工和相互配合

B.监理工作的专业特点要求监理部门和人员应严格分工，弱化协作

C.监理工作的综合管理要求监理部门和人员应相互配合，弱化分工

D.监理工作的专业决策特点要求监理部门和人员独立工作，弱化分工与协作

『正确答案』A

(4)制定岗位职责及考核标准。

岗位职务及职责的确定，要有明确的目的性，不可因人设事。根据权责一致的原则，应进行适当授权，以承担相应的职责，并应确定考核标准 ，对监理人员的工作进行定期考核，包括考核内容、考核标准及考核时间。

◆总监理工程师岗位职责：

1)根据监理合同，建立和有效管理项目监理机构

2)组织编制与组织实施监理规划;审批监理实施细则

3)审查分包单位资格

4)监督和指导专业监理工程师对质量、造价、进度进行控制;审核、签发有关文件资料;处理有关事项;

5)做好监理过程中有关各方的协调工作

6)组织整理监理文件资料

◆专业监理工程师岗位职责：

1)熟悉工程情况，负责编制本专业监理工作计划和监理实施细则

2)具体负责本专业的监理工作

3)做好项目监理机构内各部门之间监理任务的衔接、配合工作

4)处理与本专业有关的问题;对质量、造价、进度有重大影响的监理问题应及时报告总监理工程师

5)负责与本专业有关的签证、通知 、备忘录，及时向总监理工程师提交报告、报表资料等

6)收集、汇总、整理本专业的监理文件资料

(5)选派监理人员。

根据监理工作任务，选择适当的监理人员，必要时可配备总监理工程师代表。监理人员的选择除应考虑个人素质外，还应考虑人员总体构成的合理性与协调性。

《建设工程监理规范》GB/T 50319—2013规定，

总监理工程师由注册监理工程师担任 ;

总监理工程师代表由工程类注册执业资格的人员(如：注册监理工程师、注册造价工程师、注册建造师、注册结构工程师、注册建筑师等)担任，也可由具有中级及以上专业技术职称、3年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员担任;

专业监理工程师由工程类注册执业资格的人员担任，也可由具有中级及以上专业技术职称、2年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员担任;

监理员由具有中专及以上学历并经过监理业务培训的人员担任。

【2014-71】根据《建设工程监理规范》(GB/T 50319-2013)，监理员的任职条件有(　)。

A.中专及以上学历

B.中级及以上专业技术职称

C.经过监理业务培训

D.工程类注册执业资格

E.2年及以上工程实践经验

『正确答案』AC

4.制定工作流程和信息流程

为了使监理工作科学、有序地进行，应按监理工作的客观规律制定工作流程和信息流程，规范化地开展监理工作。

二、项目监理机构组织形式

项目监理机构组织形式是指项目监理机构具体采用的管理组织结构。

应根据建设工程特点、建设工程组织管理模式及工程监理单位自身情况等选择适宜的项目监理机构组织形式。

常用的项目监理机构组织形式有：直线制、职能制、直线职能制、矩阵制等。

(一)直线制组织形式

直线制组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。各级部门主管人员对各自所属部门的事务负责，项目监理机构中不再另设职能部门。

这种组织形式适用于能划分为若干个相对独立的子项目的大、中型建设工程。

直线制组织形式的主要优点是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。

缺点是实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师通晓各种业务和多种专业技能，成为“全能”式人物。

(二)职能制组织形式

职能制组织形式是在项目监理机构内设立一些职能部门，将相应的监理职责和权力交给职能部门，各职能部门在其职能范围内有权直接发布指令指挥下级。

职能制组织形式一般适用于大中型建设工程

职能组织形式的主要优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，可以发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担。但由于下级人员受多头指挥，如果这些指令相互矛盾，会使下级在监理工作中无所适从。

(三)直线职能制组织形式

直线职能制组织形式是吸收直线制组织形式和职能制组织形式的优点而形成的一种组织形式。

这种组织形式将管理部门和人员分为两类：一类是直线指挥部门的人员，他们拥有对下级实行指挥和发布命令的权力，并对该部门的工作全面负责;另一类是职能部门的人员，他们是直线指挥人员的参谋，他们只能对下级部门进行业务指导，而不能对下级部门直接进行指挥和发布命令

直线职能制组织形式既保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责分明的优点，又保持了职能制组织目标管理专业化的优点。缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息。

【2018-30】关于直线职能制组织形式的说法，正确的是(　)。

A.直线职能制组织形式兼具职能制和矩阵制组织形式的优点

B.直线职能制与职能制组织形式的职能部门具有相同的管理职能与权力

C.直线职能制组织形式的直线指挥部门人员不接受职能部门的直接指令

D.直线职能制组织形式的信息传递路线短，有利于互通消息

『正确答案』C

【2017-30】下列监理组织形式中，具有信息传递路线长、不利于信息互通的组织形式是(　)。

A.矩阵制

B.直线制

C.职能制

D.直线职能制

『正确答案』D

(四)矩阵制组织形式

矩阵制组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵组织结构，一套是纵向职能系统，另一套是横向子项目系统，如图5-16所示。这种组织形式的纵、横两套管理系统在监理工作中是相互融合关系。图中虚线所绘的交叉点上，表示了两者协同以共同解决问题。如子项目1的质量验收是由子项目1监理组和质量控制组共同进行的。

矩阵制组织形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，将上下左右集权与分权实行最优结合，有利于解决复杂问题，有利于监理人员业务能力的培养。缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。

【2018-68】矩阵制监理组织形式的优点有(　)。

A.部门之间协调工作量小

B.有利于监理人员业务能力的培养

C.有利于解决复杂问题

D.具有较好的适应性

E.具有较好的机动性

『正确答案』BCDE

【2016-29】下列组织形式特点中，属于矩阵制监理组织形式特点的是(　)。

A.具有较大的机动性和适应性，纵横向协调工作量大

B.直线领导，但职能部门与指挥部门易产生矛盾

C.权力集中，组织机构简单，隶属关系明确

D.信息传递路线长，不利于信息相互沟通

『正确答案』A

三、项目监理机构人员配备及职责分工

(一)项目监理机构人员配备

项目监理机构中配备监理人员的数量和专业应根据监理的任务范围、内容、工作期限以及工程的类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素综合考虑，并应符合建设工程监理合同中对监理工作深度及建设工程监理目标控制的要求，能体现项目监理机构的整体素质。

1.项目监理机构的人员结构

项目监理机构应具有合理的人员结构，包括以下两方面：

(1)合理的专业结构。通常，项目监理机构应具与所承担的监理任务相适应的专业人员。但当监理的工程局部有特殊性或建设单位提出某些特殊监理要求而需要采用某种特殊监控手段时，可将这些局部专业性强的监控工作另行委托给具有相应资质的咨询机构来承担，保证了监理人员合理的专业结构。

(2)合理的技术职称结构。为了提髙管理效率和经济性，应根据建设工程的特点和建设工程监理工作需要，确定项目监理机构中监理人员的技术职称结构。监理的技术职称结构表现为监理人员的高级职称、中级职称和初级职称的比例与监理工作要求相适应。

工程勘察设计阶段的服务，对人员职称要求更高些，具有高级职称及中级职称的人员在整个监理人员构成中应占绝大多数。施工阶段监理，可由较多的初级职称人员从事实际操作工作，如旁站、见证取样、检查工序施工结果、复核工程计量有关数据等。

(二)项目监理机构各类人员基本职责

根据《建设工程监理规范》GB/T 50319—2013，总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员应分别履行下列职责：

1.总监理工程师职责

(1)确定项目监理机构人员及其岗位职责;

(2)组织编制监理规划，审批监理实施细则;

(3)根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作;

(4)组织召开监理例会;

(5)组织审核分包单位资格;

(6)组织审查施工组织设计、(专项)施工方案;

(7)审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令;

(8)组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况;

(9)组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算;

(10)组织审查和处理工程变更;

(11)调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔;

(12)组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料;

(13)审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收;

(14)参与或配合工程质量安全事故的调查和处理;

(15)组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。

2.总监理工程师代表职责

按总监理工程师的授权，负责总监理工程师指定或交办的监理工作，行使总监理工程师的部分职责和权力。但其中涉及工程质量、安全生产管理及工程索赔等重要职责不得委托给总监理工程师代表。具体而言，总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：

(1)组织编制监理规划，审批监理实施细则;

(2)根据工程进展及监理工作情况调配监理人员;

(3)组织审查施工组织设计、(专项)施工方案;

(4)签发工程开工令、暂停令和复工令;

(5)签发工程款支付证书，组织审核竣工结算;

(6)调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔;

(7)审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收;

(8)参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。

【2018-31】根据《建设工程监理规范》，总监理工程师可以委托给总监理工程师代表的职责是(　)。

A.组织审查和处理工程变更

B.组织审查专项施工方案

C.组织工程竣工预验收

D.组织编写工程质量评估报告

『正确答案』A

【2017-69】下列总监理工作师职责中，可以委托给总监理工程师代表的有(　)。

A.组织审查专项施工方案

B.组织审核分包单位资格

C.组织工程竣工预验收

D.组织审查和处理工程变更

E.组织整理监理文件资料

『正确答案』BDE

3.专业监理工程师职责

(1)参与编制监理规划，负责编制监理实施细则;

(2)审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告;

(3)参与审核分包单位资格;

(4)指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况;

(5)检查进场的工程材料、构配件、设备的质量;

(6)验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程;

(7)处置发现的质量问题和安全事故隐患;

(8)进行工程计量;

(9)参与工程变更的审查和处理;

(10)组织编写监理日志，参与编写监理月报;

(11)收集、汇总、参与整理监理文件资料;

(12)参与工程竣工预验收和竣工验收。

【2017-61】根据《建设工程监理规范》，专业监理工程师应履行的职责有(　)。

A.审批监理实施细则

B.组织审核分包单位资质

C.检查进场的工程材料、配构件、设备的质量

D.处置发现的质量问题和安全事故隐患

E.参与工程变更的审查和处理

『正确答案』CDE

【2015-68】根据《建设工程监理规范》(GB/T 50319-2013)，专业监理工程师的职责有(　)。

A.进行工程计量

B.复核工程计量有关数据

C.检查进场的工程材料、构配件的设备的质量

D.检查施工单位投入工程的主要设备运行状况

E.组织审核分包单位资格

『正确答案』AC

4.监理员职责

(1)检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况;

(2)进行见证取样;

(3)复核工程计量有关数据;

(4)检查工序施工结果;

(5)发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。

专业监理工程师和监理员的上述职责为其基本职责，在建设工程监理实施过程中，项目监理机构还应针对建设工程实际情况，明确各岗位专业监理工程师和监理员的职责分工。

【2018-69】根据《建设工程监理规范》，属于监理员职责的有(　)。

A.检查工序施工结果

B.参与验收分部工程

C.进行见证取样

D.进行工程计量

E.参与整理监理文件资料

『正确答案』AC

【2016-30】下列监理人员基本职责中，属于监理员职责的是(　)。

A.进行见证取样

B.处理工程索赔

C.检查现场安全生产管理体系

D.编写监理日志

『正确答案』A

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