2020监理工程师《理论与法规》章节考点：第一章第一节

第一章　建设工程监理制度

第一节　建设工程监理概述

一、建设工程监理涵义及性质

(一)建设工程监理的涵义

建设工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。

建设工程监理的涵义需要从以下几方面理解：

1.建设工程监理

建设工程监理不同于政府主管部门的监督管理。后者属于行政性监督管理，其行为主体是政府主管部门。

同样，建设单位自行管理、工程总承包单位或施工总承包单位对分包单位的监督管理都不是工程监理。

2.建设工程监理实施前提

建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。

工程监理单位在委托监理的工程中拥有一定管理权限，是建设单位授权的结果。

3.建设工程监理实施依据

建设工程监理实施依据包括法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。

4.建设工程监理实施范围

目前，建设工程监理定位于工程施工阶段，工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。工程监理单位可以拓展自身的经营范围，为建设单位提供包括建设工程项目策划决策和建设实施全过程的项目管理服务。

【2017-1】建设单位委托工程监理单位的工作内容中，不属于“相关服务”内容的是(　)。

A.决策

B.施工

C.勘察

D.保修

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。目前，建设工程监理定位于工程施工阶段，工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。参见教材P2。

5.建设工程监理基本职责

“三控两管一协调”。此外，还需履行建设工程安全生产管理的法定职责。

【2017-2】下列工作中，属于工程监理基本职责的是(　)。

A.审查建设工程施工安全措施费用的合理性

B.办理建设工程施工许可手续

C.组织论证建设工程设计质量标准

D.履行建设工程安全生产管理的法定职责

『正确答案』D

『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。建设工程监理是一项具有中国特色的工程建设管理制度。工程监理单位的基本职责是在建设单位委托授权范围内，通过合同管理和信息管理，以及协调工程建设相关方的关系，控制建设工程质量、造价和进度三大目标，即：“三控两管一协调”。此外，还需履行建设工程安全生产管理的法定职责，这是《建设工程安全生产管理条例》赋予工程监理单位的社会责任。参见教材P2。

(二)建设工程监理的性质

建设工程监理的性质可概括为服务性、科学性、独立性和公平性四个方面。

【2017-51】关于建设工程监理性质的说法，正确的有(　)。

A.服务性

B.科学性

C.独立性

D.公平性

E.公益性

『正确答案』ABCD

『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。建设工程监理的性质可概括为服务性、科学性、独立性和公平性四个方面。参见教材P2。

1.服务性

在工程建设中，工程监理人员利用自己的知识、技能和经验以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理和技术服务。工程监理单位既不直接进行工程设计，也不直接进行工程施工;既不向建设单位承包工程造价，也不参与施工单位的利润分成。

工程监理单位的服务对象是建设单位，但不能完全取代建设单位的管理活动。工程监理单位不具有工程建设重大问题的决策权，只能在建设单位授权范围内采用规划、控制、协调等方法，控制建设工程质量、造价和进度，并履行建设工程安全生产管理的监理职责，协助建设单位在计划目标内完成工程建设任务。

【2016-1】关于建设工程监理的说法，错误的是(　)。

A.履行建设工程安全生产管理的法定职责，是工程监理单位的社会责任

B.工程监理单位履行法律赋予的社会责任，具有工程建设重大问题的决策权

C.建设工程监理应当由具有相应资质的工程监理单位实施

D.工程监理单位与被监理工程的施工承包单位不得有隶属关系

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。选项B错误，工程监理单位不具有工程建设重大问题的决策权，只能在建设单位授权范围内采用规划、控制、协调等方法，控制建设工程质量、造价和进度，并履行建设工程安全生产管理的监理职责，协助建设单位在计划目标内完成工程建设任务。参见教材P2。

2.科学性

科学性是由建设工程监理的基本任务决定的。工程监理单位以协助建设单位实现其投资目的为己任，力求在计划目标内完成工程建设任务。

为了满足建设工程监理实际工作需求，工程监理单位应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导;应有足够数量的、有丰富管理经验和较强应变能力的注册监理工程师组成的骨干队伍;应有健全的管理制度、科学的管理方法和手段;应积累丰富的技术、经济资料和数据;应有科学的工作态度和严谨的工作作风，能够创造性地开展工作。

【2016-2】工程监理单位组建项目监理机构，按照工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段开展工程监理工作，这是建设工程监理(　)的具体表现。

A.服务性

B.科学性

C.独立性

D.公平性

『正确答案』C

『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。按照独立性要求，工程监理单位应严格按照法律法规、工程建设标准、勘察设计文件、建设工程监理合同及有关建设工程合同等实施监理。在建设工程监理工作过程中，必须建立项目监理机构，按照自己的工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段，独立地开展工作。参见教材P3。

3.独立性

《建设工程监理规范》明确要求，工程监理单位应公平、独立、诚信、科学地开展建设工程监理与相关服务活动。独立是工程监理单位公平地实施监理的基本前提。为此，《建筑法》第三十四条规定:“工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。”

【2018-1】工程监理单位签订工程监理合同后，组建项目监理机构，严格按法律、法规和工程建设标准等实施监理，这体现了建设工程监理的(　)。

A.服务性

B.科学性

C.独立性

D公平性

『正确答案』C

『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。按照独立性要求，工程监理单位应严格按照法律法规、工程建设标准、勘察设计文件、建设工程监理合同及有关建设工程合同等实施监理。在建设工程监理工作过程中，必须建立项目监理机构，按照自己的工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段，独立地开展工作。参见教材P3。

4.公平性

公平性是建设工程监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。特别是当建设单位与施工单位发生利益冲突或者矛盾时，工程监理单位应以事实为依据，以法律法规和有关合同为准绳，在维护建设单位合法权益的同时，不能损害施工单位的合法权益。

【例题】监理单位在建设工程监理工作中体现公平性要求的是(　)。

A.维护建设单位的合法权益时，不损害施工单位的合法权益

B.协助建设单位实现其投资目标，力求在计划的目标内建成工程

C.按照委托监理合同的规定，为建设单位提供管理服务

D.建立健全管理制度，配备有丰富管理经验和应变能力的监理工程师

『正确答案』A

『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。公平性是建设工程监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。特别是当建设单位与施工单位发生利益冲突或者矛盾时，工程监理单位应以事实为依据，以法律法规和有关合同为准绳，在维护建设单位合法权益的同时，不能损害施工单位的合法权益。参见教材P3。

二、建设工程监理的法律地位和责任

(一)建设工程监理的法律地位

自建设工程监理制度实施以来，有关法律、行政法规、部门规章等逐步明确了建设工程监理的法律地位。

【2014-51】自建设工程监理制度实施以来，通过颁布有关法律、行政法规、部门规章等，明确了(　)，逐步确立了建设工程监理的法律地位。

A.工程监理单位的职责

B.建设单位委托工程监理单位的职责

C.建设单位授权工程监理单位的范围

D.工程监理人员的职责

E.强制实施监理的工程范围

『正确答案』ABDE

『答案解析』本题考查的是建设工程监理的法律地位。自建设工程监理制度实施以来，有关法律、行政法规、部门规章等逐步明确了建设工程监理的法律地位：(1)明确了强制实施监理的工程范围;(2)明确了建设单位委托工程监理单位的职责;(3)明确了工程监理单位的职责;(4)明确了工程监理人员的职责。参见教材P3。

1.明确了强制实施监理的工程范围

《建筑法》规定：“国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。”

《建设工程质量管理条例》第十二条规定，五类工程必须实行监理，即：

①国家重点建设工程;

②大中型公用事业工程;

③成片开发建设的住宅小区工程;

④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程;

⑤国家规定必须实行监理的其他工程。

《建设工程监理范围和规模标准规定》又进一步细化了必须实行监理的工程范围和规模标准：

(1)国家重点建设工程。

(2)大中型公用事业工程。是指项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目：【市政、科、教、文、卫、体、旅】

(3)成片开发建设的住宅小区工程。建筑面积在5万m2以上的住宅建设工程必须实行监理;5万m2以下的住宅建设工程，可以实行监理。

为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。

(4)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。包括：1)使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目;2)使用国外政府及其机构贷款资金的项目;3)使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。

(5)国家规定必须实行监理的其他工程。是指：

1)项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：【能源、交通、邮政、水利、城市基础设施、生态环境】

2)学校、影剧院、体育场馆项目。

【2017-3】根据《建设工程监理范围和规模标准规定》，可不实行监理的工程是总投资额为3000万元以下的(　)。

A.供热工程

B.学校工程

C.影剧院工程

D.体育场馆工程

『正确答案』A

『答案解析』本题考查的是建设工程监理的法律地位。学校、影剧院、体育场馆项目必须实行监理。参见教材P4。

【2016-3】根据《建设工程监理范围和规模标准规定》，总投资为2500万元的(　)项目必须实行监理。

A.供水工程

B.邮政通信

C.生态环境保护

D.体育场馆

『正确答案』D

『答案解析』本题考查的是工程监理单位及监理工程师的法律责任。学校、影剧院、体育场馆项目必须实行监理。参见教材P4。

【例题】依据《建设工程监理范围和规模标准规定》，下列项目中，必须实行监理的是(　)。

A.建筑面积4000m2的影剧院项目

B.建筑面积40000m2的住宅项目

C.总投资额2800万元的新能源项目

D.总投资额2700万元的社会福利项目

『正确答案』A

『答案解析』本题考查的是工程监理单位及监理工程师的法律责任。选项B错误，建筑面积在5万m2以上的住宅建设工程必须实行监理，5万m2以下的住宅建设工程，可以实行监理;选项C错误，总体投资额在3000万元以上的新能源项目必须实行监理;选项D错误，总投资在3000万元以上的社会福利项目必须实行监理。参见教材P4。

2.明确了建设单位委托工程监理单位的职责

《建筑法》规定：“实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。”

《建设工程质量管理条例》规定：“实行监理的建设工程，建设单位应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理。”

3.明确了工程监理单位的职责

《建筑法》规定：“工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。”

《建设工程质量管理条例》规定:“工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。”“未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。”

《建设工程安全生产管理条例》第十四条规定：“工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。”

“工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改;情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。”

4.明确了工程监理人员的职责

《建筑法》规定：“工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。”

“工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。”

《建设工程质量管理条例》规定：“监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视、平行检验等形式，对建设工程实施监理。”

(二)工程监理单位及监理工程师的法律责任

1.工程监理单位的法律责任

(1)工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。”【不履行职责】

“工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书;有违法所得的，予以没收;造成损失的，承担连带赔偿责任;构成犯罪的，依法追究刑事责任。”【故意犯错】

“工程监理单位转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，可以责令停业整顿，降低资质等级;情节严重的，吊销资质证书。”【揽活有过错】

(2)【揽活有过错、按监理酬金罚】《建设工程质量管理条例》规定：“工程监理单位有下列行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级;情节严重的，吊销资质证书：

1)超越本单位资质等级承揽工程的;

2)允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。”

“工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款;可以责令停业整顿，降低资质等级;情节严重的，吊销资质证书。”

【2017-4】根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，将被处以合同约定监理酬金(　)的罚款。

A.2倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

『正确答案』D

『答案解析』本题考查的是工程监理单位及监理工程师的法律责任。《建设工程质量管理条例》规定：“工程监理单位有下列行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级;情节严重的，吊销资质证书：(1)超越本单位资质等级承揽工程的;(2)允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。”参见教材P5。

【例题】根据《建设工程质量管理条例》，责令工程监理单位停止违法行为，并处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下罚款的情形有(　)。

A.超越本单位资质等级承揽工程

B.与施工单位串通降低工程质量

C.将不合格工程按照合格签字

D.允许其他单位以本单位名义承揽工程

E.将所承揽的监理业务转让给其他单位

『正确答案』AD

『答案解析』本题考查的是工程监理单位及监理工程师的法律责任。《建设工程质量管理条例》规定：“工程监理单位有下列行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级;情节严重的，吊销资质证书：(1)超越本单位资质等级承揽工程的;(2)允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。”参见教材P5。

【故意犯错、直接罚款】

“工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书;有违法所得的，予以没收;造成损失的，承担连带赔偿责任：

1)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的;

2)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。”

“工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书;有违法所得的，予以没收。”

【2016-51】根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位有(　)行为的，将被处以50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书。

A.超越本单位资质等级承揽工程监理业务

B.与建设单位串通，弄虚作假、降低工程质量

C.与施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量

D.允许其他单位以本单位名义承揽工程监理业务

E.将不合格的建设工程按照合格签字

『正确答案』BCE

『答案解析』本题考查的是工程监理单位及监理工程师的法律责任。“工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书;有违法所得的，予以没收;造成损失的，承担连带赔偿责任：(1)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的;(2)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。”参见教材P5。

(3)【不履行职责】《建设工程安全生产管理条例》规定：“工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正;逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书;造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任;造成损失的，依法承担赔偿责任：

1)未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的;

2)发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的;

3)施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的;

4)未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。”

【例题】根据《建设工程安全生产管理条例》，工程监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的，责令限期改正：逾期末改正的，责令停业整顿，并处(　)的罚款;情节严重的，降低资质等级、直至吊销资质证书。

A.1万元以上5万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上50万元以下

『正确答案』C

『答案解析』本题考查的是工程监理单位及监理工程师的法律责任。《建设工程安全生产管理条例》规定：“工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正;逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书;造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任;造成损失的，依法承担赔偿责任：(1)未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的;(2)发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的;(3)施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的;(4)未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。”参见教材P6。

(4)《刑法》第一百三十七条规定：“工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金;后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”【工程重大安全事故罪】

2.监理工程师的法律责任

如果监理工程师出现工作过错，其行为将被视为工程监理单位违约，应承担相应的违约责任。工程监理单位在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有过错行为的监理工程师追偿损失。因此，由监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师必然要与工程监理单位承担一定的连带责任。

《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年;造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册;情节特别恶劣的，终身不予注册。《建设工程质量管理条例》第七十四条规定，工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任。

《建设工程安全生产管理条例》规定，注册监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下;情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册;造成重大安全事故的，终身不予注册;构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

【例题】根据《建设工程安全生产管理条例》，注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准，情节严重的，吊销执业资格证书，(　)不予注册。

A.1年内

B.5年内

C.8年内

D.终身

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是工程监理单位及监理工程师的法律责任。《建设工程安全生产管理条例》规定，注册监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下;情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册;造成重大安全事故的，终身不予注册;构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。参见教材P6。

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