2020监理工程师《理论与法规》教材精讲：第八章第一节

第八章建设工程监理文件资料管理

第一节建设工程监理基本表式及主要文件资料内容

一、建设工程监理基本表式及其应用说明

(一)基本表式

【例】根据《建设工程监理规范》(GB/T50319-2013)，属于各方主体通用表的有()。

A.工作联系单B.工程变更单C.索赔意向通知书

D._____报验、报审表E.工程开工报审表

【答案】ABC

1.工程监理单位用表(A类表)

(1)总监理工程师任命书(表A.0.1)。

需要由工程监理单位法定代表人签字，并加盖单位公章。

(2)工程开工令(表A.0.2)。

建设单位代表在施工单位报送的《工程开工报审表》上签字同意开工后，总监理工程师可签发《工程开工令》，指令施工单位开工。《工程开工令》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。

《工程开工令》中应明确具体开工日期，并作为施工单位计算工期的起始日期。

(3)监理通知单(表A.0.3)。

《监理通知单》是项目监理机构在日常监理工作中常用的指令性文件。项目监理机构在建设工程监理合同约定的权限范围内，针对施工单位出现的各种问题所发出的指令、提出的要求等，除另有规定外，均应采用《监理通知单》。监理工程师现场发出的口头指令及要求，也应采用《监理通知单》予以确认。

施工单位发生下列情况时，项目监理机构应发出监理通知：

1)在施工过程中出现不符合设计要求、工程建设标准、合同约定;

2)使用不合格的工程材料、构配件和设备;

3)在工程质量、造价、进度等方面存在违规等行为。

《监理通知单》可由总监理工程师或专业监理工程师签发，对于一般问题可由专业监理工程师签发，对于重大问题应由总监理工程师或经其同意后签发。

【例】根据《建设工程监理规范》(GB/T50319-2013)，项目监理机构签发《监理通知单》的情形有()。

A.施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的

B.施工单位违反工程建设强制性标准的

C.工程存在安全事故隐患

D.施工单位未按审查通过的专项施工方案施工的

E.因施工不当造成工程质量不合格

【答案】CDE

(4)监理报告(表A.0.4)。

当项目监理机构对工程存在安全事故隐患发出《监理通知单》、《工程暂停令》而施工单位拒不整改或不停止施工时，项目监理机构应及时向有关主管部门报送《监理报告》。项目监理机构报送《监理报告》时，应附相应《监理通知单》或《工程暂停令》等证明监理人员履行安全生产管理职责的相关文件资料。

(5)工程暂停令(表A.0.5)。

建设工程施工过程中出现《建设工程监理规范》规定的停工情形时，总监理工程师应签发《工程暂停令》。《工程暂停令》中应注明工程暂停的原因、部位和范围、停工期间应进行的工作等。《工程暂停令》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。

(6)旁站记录(表A.0.6)。

项目监理机构监理人员对关键部位、关键工序的施工质量进行现场跟踪监督时，需要填写《旁站记录》。“关键部位、关键工序的施工情况”应记录所旁站部位(工序)的施工作业内容、主要施工机械、材料、人员和完成的工程数量等内容及监理人员检查旁站部位施工质量的情况;“发现的问题及处理情况”应说明旁站所发现的问题及其采取的处置措施。

(7)工程复工令(表A.0.7)。

当导致工程暂停施工的原因消失、具备复工条件时，建设单位代表在《工程复工报审表》上签字同意复工后，总监理工程师应签发《工程复工令》指令施工单位复工;

或者工程具备复工条件而施工单位未提出复工申请的，总监理工程师应根据工程实际情况直接签发《工程复工令》指令施工单位复工。

《工程复工令》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。

(8)工程款支付证书(表A.0.8)。

项目监理机构收到经建设单位签署审批意见的《工程款支付报审表》后，总监理工程师应向施工单位签发《工程款支付证书》，同时抄报建设单位。《工程款支付证书》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。

2.施工单位报审、报验用表(B类表)

(1)施工组织设计或(专项)施工方案报审表(表B.0.1)。

施工单位编制的施工组织设计、施工方案、专项施工方案经其技术负责人审查后，需要连同《施工组织设计或(专项〕施工方案报审表》一起报送项目监理机构。先由专业监理工程师审查后，再由总监理工程师审核签署意见。《施工组织设计或(专项)施工方案报审表》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案，还需要报送建设单位审批。

【例】《建设工程监理规范》规定，项目监理机构应审查施工单位报审的施工组织设计，符合要求的，()。

A.由专业监理工程师签认B.由总监理工程师代表签认

C.由总监理工程师签认后报建设单位D.由总监理工程师代表签认后报建设单位

【答案】C

(2)工程开工报审表(表B.0.2)。

单位工程具备开工条件时，施工单位需要向项目监理机构报送《工程开工报审表》。同时具备下列条件时，由总监理工程师签署审查意见，并报建设单位批准后，总监理工程师方可签发《工程开工令》:

1)设计交底和图纸会审已完成;

2)施工组织设计已由总监理工程师签认;

3)施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工机械具备使用条件，主要工程材料已落实;

4)进场道路及水、电、通信等已满足开工要求。

《工程开工报审表》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。

【例】总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位报送的工程开工报审表及相关资料时，不属于审查内容的是()。

A.设计交底和图纸会审是否已完成

B.施工许可证是否已办理

C.施工单位质量管理体系是否已建立

D.施工组织设计是否已经总监理工程师审查签认

【答案】B

(3)工程复工报审表(表B.0.3)。

当导致工程暂停施工的原因消失、具备复工条件时，施工单位需要向项目监理机构报送《工程复工报审表》。总监理工程师签署审查意见，并报建设单位批准后，总监理工程师方可签发《工程复工令》。

(4)分包单位资格报审表(表B.0.4)。

施工单位按施工合同约定选择分包单位时，需要向项目监理机构报送《分包单位资格报审表》及相关证明材料。《分包单位资格报审表》由专业监理工程师提出审查意见后，由总监理工程师审核签认。

(5)施工控制测量成果报验表(表B.0.5)。

施工单位完成施工控制测量并自检合格后，需要向项目监理机构报送《施工控制测量成果报验表》及施工控制测量依据和成果表。专业监理工程师审查合格后予以签认。

(6)工程材料、构配件、设备报审表(表B.0.6)。

施工单位在对工程材料、构配件、设备自检合格后，应向项目监理机构报送《工程材料、构配件、设备报审表》及相关质量证明材料和自检报告。专业监理工程师审查合格后予以签认。

(7)____报验、报审表(表B.0.7)。

该表主要用于隐蔽工程、检验批、分项工程的报验，也可用于为施工单位提供服务的试验室的报审。

专业监理工程师审查合格后予以签认。

【例】施工单位向项目监理机构申请()时，使用《__报验、报审表》。

A.工程材料和构配件报验B.隐蔽工程报验C.检验批、分项工程的报验

D.为施工单位提供服务的试验室的报审E.工程竣工报验

【答案】BCD

(8)分部工程报验表(表B.0.8)。

分部工程所包含的分项工程全部自检合格后，施工单位应向项目监理机构报送《分部工程报验表》及分部工程质量控制资料。在专业监理工程师验收的基础上，由总监理工程师签署验收意见。

(9)监理通知回复单(表B.0.9)。

施工单位在收到《监理通知单》后，按要求进行整改、自查合格后，应向项目监理机构报送《监理通知回复单》。项目监理机构收到施工单位报送的《监理通知回复单》后，一般可由原发出《监理通知单》的专业监理工程师进行核查，认可整改结果后予以签认。重大问题可由总监理工程师进行核查签认。

(10)单位工程竣工验收报审表(表B.0.10)。

单位(子单位)工程完成后，施工单位自检符合竣工验收条件后，应向项目监理机构报送《单位工程竣工验收报审表》及相关附件，申请竣工验收。总监理工程师在收到《单位工程竣工验收报审表》及相关附件后，应组织专业监理工程师进行审查并签署预验收意见。《单位工程竣工验收报审表》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。

(11)工程款支付报审表(表B.0.11)。

该表适用于施工单位工程预付款、工程进度款、竣工结算款等的支付申请。项目监理机构对施工单位的申请事项进行审核并签署意见，经建设单位批准后方可作为总监理工程师签发《工程款支付证书》的依据。

(12)施工进度计划报审表(表B.0.12)。

该表适用于施工总进度计划、阶段性施工进度计划的报审。施工进度计划在专业监理工程师审查的基础上，由总监理工程师审核签认。

(13)费用索赔报审表(表B.0.13)。

施工单位索赔工程费用时，需要向项目监理机构报送《费用索赔报审表》。项目监理机构对施工单位的申请事项进行审核并签署意见，经建设单位批准后方可作为支付索赔费用的依据。《费用索赔报审表》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。

(14)工程临时或最终延期报审表(表B.0.14)。

施工单位申请工程延期时，需要向项目监理机构报送《工程临时或最终延期报审表》。项目监理机

构对施工单位的申请事项进行审核并签署意见，经建设单位批准后方可延长合同工期。《工程临时或最终延期报审表》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。

【例】下列报审、报验表中，最终可由专业监理工程师签认的表式是()。

A.施工控制测量成果报验表B.施工进度计划报审表

C.分包单位资格报审表D.分部工程报验表

【答案】A

3.通用表(C类表)

(1)工作联系单(表C.0.1)。

该表用于项目监理机构与工程建设有关方(包括建设、施工、监理、勘察、设计等单位和上级主管部门)之间的日常工作联系。有权签发《工作联系单》的负责人有：建设单位现场代表、施工单位项目经理、工程监理单位项目总监理工程师、设计单位本工程设计负责人及工程项目其他参建单位的相关负责人等。

(2)工程变更单(表C.0.2)。

施工单位、建设单位、工程监理单位提出工程变更时，应填写《工程变更单》，由建设单位、设计单位、监理单位和施工单位共同签认。

(3)索赔意向通知书(表C.0.3)。

施工过程中发生索赔事件后，受影响的单位依据法律法规和合同约定，向对方单位声明或告知索赔意向时，需要在合同约定的时间内报送《索赔意向通知书》。

(二)基本表式应用说明

1.基本要求

(1)应依照合同文件、法律法规及标准等规定的程序和时限签发、报送、回复各类表。

(2)应按有关规定，采用碳素墨水、蓝黑墨水书写或黑色碳素印墨打印各类表，不得使用易褪色的书写材料。

(3)应使用规范语言，法定计量单位，公历年、月、日填写各类表。各类表中相关人员的签字栏均须由本人签署。由施工单位提供附件的，应在附件上加盖骑缝章。

(4)各类表在实际使用中，应分类建立统一编码体系。各类表式应连续编号，不得重号、跳号。

(5)各类表中施工项目经理部用章的样章应在项目监理机构和建设单位备案，项目监理机构用章的样章应在建设单位和施工单位备案。

2.由总监理工程师签字并加盖执业印章的表式

下列表式应由总监理工程师签字并加盖执业印章：

(1)A.0.2工程开工令;

(2)A.0.5工程暂停令;

(3)A.0.7工程复工令;

(4)A.0.8工程款支付证书;

(5)B.0.1施工组织设计或(专项)施工方案报审表;

(6)B.0.2工程开工报审表;

(7)B.0.10单位工程竣工验收报审表;

(8)B.0.11工程款支付报审表;

(9)B.0.13费用索赔报审表;

(10)B.0.14工程临时或最终延期报审表。

【例】根据《建设工程监理规范》(GB/T50319-2013)，下列监理文件资料中，需要由总监理工程师签字并加盖执业印章的是()。

A.工程款支付报审表B.分部工程报验表C.施工进度计划报审表

D.工程材料、构配件、设备报审表E.工程临时延期报审表

【答案】AE

3.需要建设单位审批同意的表式

下列表式需要建设单位审批同意：

(1)B.0.1施工组织设计或(专项)施工方案报审表(仅对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案);

(2)B.0.2工程开工报审表;

(3)B.0.3工程复工报审表;

(4)B.0.12施工进度计划报审表;(B.0.11工程款支付报审表)

(5)B.0.13费用索赔报审表;

(6)B.0.14工程临时或最终延期报审表。

【例】下列报审表中，需要建设单位签署审批意见的有()。

A.工程开工报审表B.工程复工报审表C.费用索赔报审表

D.工程临时或最终延期报审表E.单位工程竣工验收报审表

【答案】ABCD

【例】根据《建设工程监理规范》，下列表式中，不需要总监理工程师加盖执业印章，但需要建设单位盖章的是()。

A.施工组织设计报审表B.专项施工方案报审表

C.工程开工报审表D.工程复工报审表

【答案】D

4.需要工程监理单位法定代表人签字并加盖工程监理单位公章的表式

只有“A.0.1总监理工程师任命书”需要由工程监理单位法定代表人签字，并加盖工程监理单位公章。

5.需要由施工项目经理签字并加盖施工单位公章的表式

“B.0.2工程开工报审表”、“B.0.10单位工程竣工验收报审表”必须由项目经理签字并加盖施工单位公章。

【例】下列建设工程监理基本表式中，需加盖施工单位公章的是()。

A.工程款支付报审表B.工作联系单

C.工程开工报审表D.工程复工报审表

【答案】C

6.其他说明

对于涉及工程质量方面的基本表式，由于各行业、各部门的专业要求不同，各类工程的质量验收应按相关专业验收规范及相关表式要求办理。

如没有相应表式，工程开工前，项目监理机构应根据工程特点、质量要求、竣工及归档组卷要求，

与建设单位、施工单位进行协商，定制工程质量验收相应表式。

项目监理机构应事前使施工单位、建设单位明确定制各类表式的使用要求。

二、建设工程监理主要文件资料分类及编制要求

(一)建设工程监理主要文件资料分类(略)

【例】下列文件资料中，属于建设工程监理文件资料的有()。

A.设备采购合同B.工程监理合同

C.施工承包合同D.材料采购合同E.材料报验文件

【答案】BE

(二)建设工程监理文件资料编制要求

《建设工程监理规范》明确规定了监理规划、监理实施细则、监理月报、监理日志和监理工作总结及工程质量评估报告等的编制内容和要求。

1.监理日志

由总监理工程师根据工程实际情况指定专业监理工程师负责记录。

监理日志的主要内容包括：天气和施工环境情况;当日施工进展情况，包括工程进度情况、工程质量情况、安全生产情况等;当日监理工作情况，包括旁站、巡视、见证取样、平行检验等情况;当日存在的问题及协调解决情况;其他有关事项。

【例】根据《建设工程监理规范》，监理日志应包括的内容有()。

A.旁站情况B.工地会议记录

C.巡视情况D.存在问题及处理

E.平行检验情况

【答案】ACDE

2.监理例会会议纪要

会议纪要由项目监理机构根据会议记录整理，主要内容包括：(1)会议地点及时间;(2)会议主持人;(3)与会人员姓名、单位、职务;(4)会议主要内容、决议事项及其负责落实单位、负责人和时限要求;(5)其他事项。

对于监理例会上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点，特别是相互对立的意见记入“其他事项”中。

会议纪要的内容应真实准确，简明扼要，经总监理工程师审阅，与会各方代表会签，发至有关各方并应有签收手续。

【例】关于监理例会的说法，正确的是()。

A.监理例会可以由建设单位组织召开

B.监理例会的讨论内容是工程质量安全问题

C.监理例会的会议纪要由建设单位签发

D.监理例会的议决事项应有落实单位和时限要求

【答案】D

3.监理月报

监理月报是项目监理机构每月向建设单位和本监理单位提交的建设工程监理工作及建设工程实施情况等分析总结报告。监理月报既要反映建设工程监理工作及建设工程实施情况，也能确保建设工程监理工作可追溯。监理月报由总监理工程师组织编写、签认后报送建设单位和本监理单位。

监理月报应包括以下主要内容：(1)本月工程实施情况;(2)本月监理工作情况;(3)本月工程实施的主要问题分析及处理情况;(4)下月监理工作重点。

4.工程质量评估报告

工程竣工预验收合格后，由总监理工程师组织专业监理工程师编制工程质量评估报告，编制完成后，由项目总监理工程师及监理单位技术负责人审核签认并加盖监理单位公章后报建设单位。工程质量评估报告应在正式竣工验收前提交给建设单位。

工程质量评估报告的主要内容包括：工程概况;工程参建单位;工程质量验收情况;工程质量事故及其处理情况;竣工资料审查情况;工程质量评估结论。

【例】项目监理机构编制的工程质量评估报告应包括的内容有()。

A.工程参建单位B.工程质量验收情况C.竣工验收情况

D.监理工作经验与教训E.工程质量事故处理情况

【答案】ABE

【例】工程质量评估报告应在()提交给建设单位。

A.竣工验收前B.竣工验收后

C.竣工预验收前D.竣工验收备案后

【答案】A

5.监理工作总结

当监理工作结束时，项目监理机构应向建设单位和工程监理单位提交监理工作总结。监理工作总结由总监理工程师组织项目监理机构监理人员编写，由总监理工程师审核签字，并加盖工程监理单位公章后报建设单位。

监理工作总结应包括以下内容：(1)工程概况;(2)项目监理机构;(3)建设工程监理合同履行情况;(4)监理工作成效;(5)监理工作中发现的问题及其处理情况;(6)说明与建议。

【例】根据《建设工程监理规范》，监理工作总结应包括的内容有()。

A.项目监理目标B.项目监理工作内容

C.项目监理机构D.监理工作成效E.监理工作程序

【答案】CD

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