2020年监理工程师《合同管理》精讲讲义：第五章第三节

第五章建设工程勘察设计合同管理

第三节建设工程勘察、设计合同履行管理

一、建设工程勘察合同履行管理

(一)勘察合同双方的职责*

1.发包人的责任

(1)发包人负责查清地下埋藏物;

(2)若勘察现场需要看守，特别是在有毒、有害危险现场作业时，发包人应负责现场的安全保卫工作，并承担相关费用;

(3)由发包人提供的材料必须承担费用并运到现场，并与勘察人一起验收;

(4)发包人应按实际发生的工作量支付勘察费(有正式的变更手续);

(5)为勘察人提供必要的生产生活条件并承担费用，如不能提供，一次性付给勘察人临时设施费;

(6)要求提前完工的按每提前1天向勘察人支付加班费;

(7)资料保密。

1.【2017年•单选题】根据《建设工程勘察合同(示范文件)》，对于勘察现场范围内不属于委托任务，又没有图纸或资料的地段，其地下埋藏物的查清应由()负责。

A.承包人B.勘察人C.监理人D.发包人

2.【2016年•单选题】根据《建设工程勘察合同(示范文本)》，在有毒、有害等危险勘察现场作业需要看守时，应由()安排人员负责安全保卫工作。

A.发包人B.勘察人

C.监理人D.项目施工单位

2.勘察人的责任

(1)提供质量合格的勘察成果，并对其负责。

(2)勘察成果资料质量不合格的处理办法。

(3)根据实际情况，向发包人提出增减工作量或修改勘察工作的意见，并办理正式变更手续。由于勘察人提供的勘察成果资料质量不合格，勘察人应负责无偿给予补充完善使其达到质量合格。若勘察人无力补充完善，需另行委托其他单位时，勘察人应承担全部勘察费用。因勘察质量造成重大经济损失或工程事故时，勘察人除应负法律责任和免收直接受损失部分的勘察费外，并根据损失程度向发包人支付赔偿金。赔偿金由发包人、勘察人在合同内约定实际损失的某一百分比。

3.【2014年•多选题】关于建设工程勘察合同内容的说法，正确的有()。

A.勘察人需对发包人提供的文件资料进行核查，并对其准确性负责

B.对工程的勘察许可应由勘察人提供

C.勘察工作范围地下已有埋藏物的资料应由发包人提供

D.拆除地上障碍物应由发包人完成

E.拆除地下障碍物应由承包人完成

3.勘察合同的工期

勘察人应在合同约定的时间内提交勘察成果资料，勘察工作有效期限以发包人下达的开工通知书或合同规定的时间为准。

出现下列情况时，可延长合同工期的情况(非勘察人原因)①设计变更;②工作量变化;③不可抗力影响;④非勘察人原因造成的停、窝工等。

4.勘察费用的支付

在合同履行中，应当按照下列要求支付勘察费用：

(1)合同生效后3天内，发包人应向勘察人支付预算勘察费的20%作为定金;

(2)勘察工作外业结束后，发包人向勘察人支付约定勘察费的某一百分比;对于勘察规模大、工期长的大型勘察工程，还可将这笔费用按实际完成的勘察进度分解，向勘察人分阶段支付工程进度款。

(3)提交勘察资料后10天内，发包人应一次付清全部工程费用。

4.【2015年•单选题】工程建设涉及的合同中，采用定金担保的合同是()。

A.施工合同B.监理合同

C.勘察合同D.仓储合同

(二)违约责任

1.发包人的违约责任(非承包人原因)

(1)由于发包人未给勘察人提供必要的工作生活条件而造成停、窝工或来回进出场地，发包人应承担的责任。

(2)合同履行期间，由于工程停建而终止合同或发包人要求解除合同。(3)发包人未按合同规定时间(日期)拨付勘察费。

(4)发包人不履行合同。

【注释】*

(1)由于发包人未提供必要的工作生活条件的而造成停、窝工或来回进出场地的处理。

付给勘察人停工费、窝工费，金额按预算的平均工日产值计算;工期按实际延误的工日顺延;补偿勘察人来回的进出场费和调遣费。

(2)履行期间，由于工程停建而终止合同或发包人要求解除合同的处理。①勘察人未进行勘察工作的，不退还发包人已付定金;②已进行勘察工作的，完成的工作量在50%以内时，发包人应支付预算额50%的勘察费;③完成的工作量超过50%时，则应支付预算额100%的勘察费。

(3)发包人未按合同规定时间拨付勘察费，每超过一日，应偿付未支付勘察费的千分之一逾期违约金。

(4)发包人不履行合同时，无权要求返还定金。

2.勘察人的违约责任

(1)由于勘察人原因造成勘察成果资料质量不合格，发包人可要求承包人返工，直到符合约定条件。返工后仍不能达到约定条件，承包人承担违约责任，并向发包人支付赔偿金，赔偿金额最高不超过返工项目的收费。

(2)由于勘察人原因未按合同规定时间提交勘察成果资料，每超过一日，应减收勘察费千分之一;

(3)勘察人不履行合同时，应双倍返还定金。

5.【2014年•多选题】*在建设工程勘察合同履行期间，由于发包人筹资困难放弃该项目而提出解除合同时，关于勘察费用结算的说法，正确的有()。

A.勘察人未进行勘察工作的，不退还发包人已付定金

B.完成勘察工作量在50%以内时，应支付预算额30%的勘察费

C.完成勘察工作量在50%以上80%以下时，应支付预算额50%的勘察费

D.完成勘察工作量在50%以上时，应支付预算额100%的勘察费

E.应按完成工作量占预计工作量的比例，支付预算额相应比例的勘察费

6.【模拟题•单选题】建设工程勘察合同履行期间，应发包人要求解除合同时，下列关于勘察费结算的说法中，正确的是()。

A.不论工作进行到何种程度，发包人均应全额支付勘察费

B.完成的工作量在50%以内时，应支付预算额50%的勘察费;完成的工作量超过50%时，应全额支付勘察费

C.完成的工作量在50%以内时，定金不退;完成工作量超过50%时，依据工作量支付勘察费

D.不论工作进行到何种程度，定金不退，并应根据工作量比例支付勘察费

本小节答案：1.D2.A3.CD4.C5.AD6.B

二、设计合同履行管理

(一)发包人应向设计人提供的文件资料

1.发包人向设计人提供的文件资料的期限规定如发包人提供上述资料超过合同规定期限15天以内，设计人的交付设计文件时间相应顺延;交付时间超过规定期限15天以上，设计人有权重新确定提交设计文件的时间;进行专业工程设计时，如果设计文件中需选用国家标准图、部标准图及地方标准图，应由发包人负责解决。

(1)方案设计阶段发包人需提交的资料①规划部门的规划要点、规划设计条件、选址意见书。②场地规划红线图③场地地形坐标图，确定建筑场地的地形坐标④设计任务书。

(2)初步设计阶段发包人需提交的资料①已批准的方案设计资料②场地工程勘察报告

③有关水、电、气、燃料等能源供应情况的资料

④有关公用设施和交通运输条件的资料

⑤有关使用要求或生产工艺等资料

⑥技术改造或者扩建项目，还应提供生产现状的资料、原设计资料和对现状的检测资料。(3)施工图设计阶段发包人需提交的资料初步设计阶段应提供的资料和文件;已批准的初步设计资料;场地工程勘察报告(详勘)。2.发包人对提交资料正确性的负责

(二)设计合同双方的职责1.发包人的职责*(1)提供必要的现场开展工作条件(2)外部协调工作

设计的阶段成果(初步设计、技术设计、施工图设计)完成后，应由发包人组织鉴定和验收，并负责向发包人的上级或有管理资质的设计审批部门完成报批手续。

施工图设计完成后，发包人应将施工图报送建设行政主管部门，由审查机构进行审查。

(3)其他相关工作

发包人委托设计配合引进项目的设计任务，从询价、对外谈判、国内外技术考察直至建成投产的各个阶段，应吸收承担有关设计任务的设计人参加。出国费用，除制装费外，其他费用由发包人支付。

发包人委托设计人承担合同约定委托范围之外的服务工作，需另行支付费用。

(4)保护设计人的知识产权(5)遵循合理设计周期的规律

如果发包人从施工进度的需要或其他方面的考虑，要求设计人比合同规定的时间提前交付设计文件时，须征得设计人同意。发包人不应严重背离合理设计周期的规律，强迫设计人不合理地缩短设计周期的时间。

2.设计人的责任

(1)保证设计质量

(2)各设计阶段的工作任务

(3)对外商的设计资料进行审查

(4)配合施工的义务:

①设计交底。②解决施工中出现的设计问题。③按合同约定参加工程验收工作。

(5)保护发包人的知识产权

1.【2017年•多选题】设计合同履行过程中，发包人的责任包括()。

A.保证设计质量B.配合施工的义务C.外部协调工作

D.提供必要的现场开展工作条件E.遵循合理设计周期的规律

2.【2015年•多选题】工程设计合同履行过程中，发包人的责任有()。

A.监督设计人有序开展设计工作B.提供必要的现场工作条件

C.负责与设计相关的外部协调工作D.保护设计人的知识产权E.控制工程设计概算

【答案】BCD

3.【2010年•多选题】根据建设工程设计合同示范文本的规定，发包人的义务包括()。

A.按时提供设计依据文件

B.负责设计成果的报批手续

C.负责审查各阶段设计文件

D.保证设计质量

E.为设计人提供施工现场工作条件

4.【2018年•多选题】保证设计质量是发包人的责任，正确的是()

A.保证设计质量是发包人的责任B.保护双方知识产权是双方的共同责任

C.外部协调工作应由承包人自行完成D.设计人不承担参加工程验收的责任

5.【2016年•多选题】*根据《建设工程设计合同(示范文本)》，设计方的合同责任有()。

A.保护设计方案、图纸、数据等知识产权B.保证设计质量满足规定的标准和合同要求

C.施工图设计完成后报送建设行政主管部门审批D.负责向发包人和施工单位进行设计交底

E.解决施工过程出现的设计间题

3.设计费的支付

(1)定金的支付

设计合同由于采用定金担保，因此合同内没有预付款。发包人应在合同生效后3天内，支付设计费总额的20%作为定金。在合同履行的中期支付过程中，定金不参与结算，最终结算时，定金可以抵作设计费或收回。

(2)合同价格

如果合同内约定的费用为估算设计费，则双方在初步设计审批后，需按批准的初步设计概算核算设计费。

工程建设期间如遇概算调整，则设计费也应做相应调整。

(3)支付管理原则

1)设计人提交相应阶段性成果后，发包人及时支付设计费。

2)设计人提交最后一部分施工图的同时，发包人应结清全部设计费，不留尾款。

3)实际设计费按初步设计概算核定，多退少补。

4)发包人委托设计人承担本合同内容之外的工作服务，另行支付费用。

(4)按设计阶段支付费用的百分比*1)合同签订3天内，20%作为定金;2)提交初步设计文件后3天内，支付30%;

3)施工图阶段，分期分批支付剩余部分的50%;施工图完成，结清设计费，不留尾款。

6.【2015年•单选题】关于设计合同履行的说法，正确的是()。

A.初步设计完成后，发包人向设计人支付第一笔设计费

B.提交施工图设计文件10天内，发包人一次性支付设计费

C.合同生效后3天内，发包人向设计人支付设计费总额的20%作为定金

D.合同生效后5天内，发包人向设计人支付设计费总额的25%作为定金

7.【2014年•单选题】根据《建设工程设计合同(示范文本)》，关于设计费的说法，正确的是()。

A.发包人应在合同生效后支付预付款

B.工程建设期间的概算调整不影响设计费

C.施工图全部完成后，发包人可留不超过设计费5%的质量保证金

D.发包人委托设计人承担合同之外的工作服务，应另行支付费用

4.设计工作内容的变更(1)委托任务范围内的设计变更

设计变更应首先报原审批机关批准;由原勘察设计单位修改;修改后的设计文件仍需审批。(2)委托其他设计单位完成的变更当原设计单位无力承担时，可委托其它设计单位完成;发包人经原设计人书面同意;委托的其他单位必须有相应的资质;修改单位对修改部分承担责任。(3)发包人原因的重大设计变更发包人原因以致造成设计人设计需返工时，双方除需另行协商签订补充协议(或另订合同)外，还应按设计人所耗工作量向设计人增付设计费。

8.【模拟题•单选题】某设计合同履行过程中，发包人要对部分设计进行变更，由于原设计人不具备相应的设计资质，发包人征得原设计人同意后将这部分设计任务委托另一设计人，则()。

A.原设计人对变更的设计不承担责任

B.该部分设计成果需经原设计人审查批准

C.原设计人对该部分设计质量承担连带责任

D.原设计人对该部分设计未能按时交付承担责任

本小节答案：1.CDE2.BCD3.ABE4.B5.ABDE6.C7.D8.A

(三)违约责任

1.发包人的违约责任

(1)发包人延误支付设计费

每逾期1天，承担应付金额的2‰违约金，设计期顺延;(勘察为1‰)逾期30天以上，设计人可暂停工作，并书面通知发包人。

(2)审批工作的延误

视为发包人的责任;按设计人全部完成任务对待，结清设计费。(3)因发包人原因要求解除合同的处理*

①设计未开工的，不退还定金;

②已开工不足一半(50%)时，按设计费一半支付;

③已开工超过一半(50%)时，按全部设计费支付。

1.【2016年•单选题】根据《建设工程设计合同(示范文本)》，关于违约责任的说法，正确的是()。

A.发包人要求终止或解除合同，设计人未开始工作的，不退还定金

B.合同生效后，设计人要求终止合同的，应全额返还定金

C.发包人上级部门对设计文件不审批导致项目停建，设计人应减收设计费

D.因设计人员错误造成工程质量事故损失，设计人应免收工程全部设计费

2.【2010年•单选题】某工程设计合同约定的合同价为100万元，定金为合同价的20%。设计工作完成40%时，发包人因建设资金筹措困难决定取消该项目的建设，通知设计单位解除设计合同。按照建设工程设计合同示范文本的规定，发包人应赔偿设计单位的违约金额为()万元。

A.20B.40C.50D.100

3.【2015年•单选题】关于设计文件的说法，正确的是()。

A.发包人可要求监理人修改不重要的设计

B.监理人可修改施工承包人发现的设计图纸错误

C.监理人发现的设计图纸错误应通过发包人要求设计人修改

D.设计审批部门对设计文件不审批的风险由设计人承担

4.【2015年•多选题】工程设计合同约定发包人承担违约责任的情形有()。

A.设计审批工作延误

B.设计工作内容变更

C.经设计人同意，委托其他人变更设计

D.延误支付设计费

E.非设计人原因要求解除合同

2.设计人的违约责任(1)设计错误

作为设计人的基本义务，应对设计资料及文件中出现的遗漏或错误负责修改或补充。(免费)由于设计人员错误造成工程质量事故损失，设计人除负责采取补救措施外，应免收直接受损失部分的设计费。

损失严重的还应根据损失的程度和设计人责任大小向发包人支付赔偿金。

(2)设计人延误完成设计任务

由于设计人自身原因，延误了按合同规定交付的设计资料及设计文件的时间，每延误1天，应减收该项目应收设计费的千分之二。

(3)设计人原因要求解除合同合同生效后，设计人要求终止或解除合同，设计人应双倍返还定金。

3.不可抗力事件的影响

由于不可抗力因素致使合同无法履行时，双方应及时协商解决。

5.【2009年•单选题】依据设计合同示范文本规定，下列有关设计错误后果责任的说法中，不正确的是()。

A.由于设计人错误造成损失应免收直接受损部分的设计费

B.损失严重的应向发包人支付赔偿金

C.累计赔偿总额不应超过设计费用总额

D.赔偿责任按工程实际损失的百分比计算

本小节答案：1.A2.C3.C4.ADE5.C

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