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第一章建设工程监理制度
第一节建设工程监理概述
一、建设工程监理涵义及性质
【例题】建设工程监理是指工程监理单位受( )委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制。
A.建设单位
B.承包单位
C.分包单位
D.设计单位
『正确答案』A
『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。建设工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。参见教材P1。
建设工程监理的涵义需要从以下几方面理解：
1.建设工程监理行为主体是工程监理单位
【例题】下列关于实行工程监理制，项目法人可以依据自身需求和有关规定委托监理，在工程监理单位协助下，进行建设工程( )目标有效控制，从而为在计划目标内完成工程建设提供了基本保证。
A.合同
B.造价
C.进度
D.质量
E.安全
『正确答案』BCD
『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。建设工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。参见教材P1。
【知识点】(1)建设工程监理不同于政府主管部门的监督管理。后者属于行政性监督管理，其行为主体是政府主管部门。
(2)同样，建设单位自行管理、工程总承包单位或施工总承包单位对分包单位的监督管理都不是工程监理。
2.建设工程监理实施前提
【例题】根据《建筑法》，建设工程监理的实施需要( )的委托和授权。
A.监理单位
B.设计单位
C.施工单位
D.建设单位
『正确答案』D
『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。参见教材P1。
3.建设工程监理实施依据
【例题】根据《建筑法》，关于建设工程监理实施依据包括( )。
A.工程建设标准
B.评估报告
C.合同
D.法律法规
E.勘察设计文件
『正确答案』ACDE
『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。建设工程监理实施依据包括法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。参见教材P1。
4.建设工程监理实施范围
【例题】建设单位委托工程监理单位的工作内容中，不属于“相关服务”内容的是( )。
A.设计
B.施工
C.勘察
D.保修
『正确答案』B
『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。建设工程监理定位于工程施工阶段，工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。参见教材P2。
5.建设工程监理基本职责
【例题】下列工作中，属于工程监理基本职责的是( )。
A.审查建设工程安全文明施工费的合理性
B.办理建设工程施工许可手续
C.组织论证建设工程设计质量标准
D.履行建设工程安全生产管理的法定职责
『正确答案』D
『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。工程监理单位的基本职责是在建设单位委托授权范围内，通过合同管理和信息管理，以及协调工程建设相关方的关系，控制建设工程质量、造价和进度三大目标，即：“三控两管一协调”。此外，还需履行建设工程安全生产管理的法定职责。
参见教材P2。
(二)建设工程监理的性质
【例题】关于建设工程监理性质的说法，正确的有( )。
A.服务性
B.科学性
C.独立性
D.公平性
E.监督性
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。建设工程监理的性质可概括为服务性、科学性、独立性和公平性四个方面。参见教材P2。
1.服务性
【例题】工程监理单位在建设单位授权范围内控制建设工程质量、造价和进度，协助建设单位在计划目标内完成工程建设任务，这是建设工程监理( )的具体表现。
A.服务性
B.独立性
C.科学性
D.公平性
『正确答案』A
『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。服务性：工程监理单位不具有工程建设重大问题的决策权，只能在建设单位授权范围内采用规划、协调等方法，控制建设工程质量、造价和进度，并履行建设工程安全生产管理的监理职责建设单位在计划目标内完成工程建设任务。参见教材P2。
【知识点】工程监理单位的服务对象是建设单位，但不能完全取代建设单位的管理活动。工程监理单位不具有工程建设重大问题的决策权。
2.科学性
【例题】根据《建设工程安全生产管理条例》，为了满足建设工程监理实际工作需求，工程监理单位应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导，体现了建设工程监理的( )性质。
A.服务性
B.公平性
C.独立性
D.科学性
『正确答案』D
『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。为了满足建设工程监理实际工作需求，工程监理单位应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导体现了建设工程监理的科学性。参见教材P2。
【知识点】为了满足建设工程监理实际工作需求，工程监理单位应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导;应有足够数量的、有丰富管理经验和较强应变能力的注册监理工程师组成的骨干队伍;应有健全的管理制度、科学的管理方法和手段;应积累丰富的技术、经济资料和数据;应有科学的工作态度和严谨的工作作风，能够创造性地开展工作。
3.独立性
【例题】工程监理单位公平地实施监理的基本前提是( )。
A.强制性
B.公正性
C.独立性
D.科学性
『正确答案』C
『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。独立是工程监理单位公平地实施监理的基本前提。参见教材P3。
【例题】工程监理单位组建项目监理机构，按照工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段开展工程监理工作，这是建设工程监理( )的具体表现。
A.服务性
B.科学性
C.独立性
D.公平性
『正确答案』C
『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。在建设工程监理工作过程中，必须建立项目监理机构，按照自己的工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段，独立地开展工作，这是建设工程监理独立性的体现。参见教材P3。
4.公平性
【例题】监理单位在建设工程监理工作中体现公平性要求的是( )。
A.维护建设单位的合法权益时，不损害施工单位的合法权益
B.协助建设单位实现其投资目标，力求在计划的目标内建成工程
C.按照委托监理合同的规定，为建设单位提供服务
D.建立健全管理制度，配备有丰富管理经验的监理工程师
『正确答案』A
『答案解析』本题考查的是建设工程监理涵义及性质。选项BC是建设工程监理服务性的体现;选项D是建设工程监理科学性的体现。参见教材P3。
二、建设工程监理的法律地位和责任
(一)建设工程监理的法律地位
【例题】自建设工程监理制度实施以来，通过颁布有关法律、行政法规、部门规章等，明确了( )，逐步确立了建设工程监理的法律地位。
A.工程监理单位的职责
B.建设单位委托工程监理单位的职责
C.建设单位授权工程监理单位的范围
D.工程监理人员的职责
E.强制实施监理的工程范围
『正确答案』ABDE
『答案解析』本题考查的是建设工程监理的法律地位。自建设工程监理制度实施以来，有关法律、行政法规、部门规章等逐步明确了建设工程监理的法律地位：(1)明确了强制实施监理的工程范围;
(2)明确了建设单位委托工程监理单位的职责;(2)明确了工程监理单位的职责;(4)明确了工程监理人员的职责。参见教材P3。
自建设工程监理制度实施以来，有关法律、行政法规、部门规章等逐步明确了建设工程监理的法律地位。
1.明确了强制实施监理的工程范围
【例题】依据《建设工程监理范围和规模标准规定》，下列项目中，必须实行监理的是( )。
A.建筑面积4000m2的影剧院项目
B.建筑面积30000m2的住宅项目
C.总投资额2700万元的新能源项目
D.总投资额2700万元的社会福利项目
『正确答案』A
『答案解析』本题考查的是建设工程监理的法律地位。选项A正确，影剧院项目必须实行监理;选项B错误，建筑面积在5万m2以上的住宅建设工程必须实行监理;选项CD错误，项目总投资额在3000万元以上的社会福利、新能源等项目必须实行监理。参见教材P4。
【知识点】五类工程必须实行监理，即：
①国家重点建设工程;
②大中型公用事业工程;
③成片开发建设的住宅小区工程;
④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程;
⑤国家规定必须实行监理的其他工程。
其中(5)国家规定必须实行监理的其他工程。是指：
1)项目总投资额在03000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：
【能源、交通、邮政、水利、城市基础设施、生态环境等】
2)学校、影剧院、体育场馆项目。
2.明确了建设单位委托工程监理单位的职责
3.明确了工程监理单位的职责
4.明确了工程监理人员的职责
(二)工程监理单位及监理工程师的法律责任
1.工程监理单位的法律责任
【例题】根据《建设工程质量管理条例》，责令工程监理单位停止违法行为，并处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下罚款的情形有( )。
A.超越本单位资质等级承揽工程
B.与建设单位串通降低工程质量
C.将不合格工程按照合格签字
D.允许其他单位以本单位名义承揽工程
E.将所承揽的监理业务转让给其他单位
『正确答案』AD
『答案解析』本题考查的是工程监理单位及监理工程师的法律责任。《建设工程质量管理条例》第六十条和第六十一条规定：“工程监理单位有下列行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级;情节严重的，吊销资质证书：(1)超越本单位资质等级承揽工程的;(2)允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。”参见教材P5。
【知识点】区分：
【不履行职责】
【故意犯错】
【揽活有过错】
(1)【揽活有过错、按监理酬金罚】《建设工程质量管理条例》规定：“工程监理单位有下列行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级;情节严重的，吊销资质证书：
1)超越本单位资质等级承揽工程的;
2)允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。”
“工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款;可以责令停业整顿，降低资质等级;情节严重的，吊销资质证书。”
【例题】根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，将被处以合同约定的监理酬金( )的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上4倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上2倍以下
『正确答案』D
『答案解析』本题考查的是工程监理单位及监理工程师的法律责任。《建设工程质量管理条例》第六十条和第六十一条规定：“工程监理单位有下列行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级;情节严重的，吊销资质证书：(1)超越本单位资质等级承揽工程的;(2)允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。”参见教材P5。
(2)【故意犯错、直接罚款】
“工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处050万元以上0100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书;有违法所得的，予以没收;造成损失的，承担连带赔偿责任：
1)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的;
2)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。”
【已经造成严重后果】
“工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书;有违法所得的，予以没收。”
【尚未造成严重后果】
【例题】根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位有( )行为的，将被处以50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书。
A.允许其他单位以本单位名义承揽工程监理业务
B.与建设单位串通，弄虚作假、降低工程质量
C.与施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量
D.超越本单位资质等级承揽工程监理业务
E.将不合格的建设工程按照合格签字
『正确答案』BCE
『答案解析』本题考查的是工程监理单位及监理工程师的法律责任。《建设工程质量管理条例》第六十七条规定：“工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书;有违法所得的，予以没收;造成损失的，承担连带赔偿责任：
(1)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的;(2)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。”参见教材P5。
(3)【不履行职责】《建设工程安全生产管理条例》规定：“工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正;逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书;造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任;造成损失的，依法承担赔偿责任：
1)未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的;
2)发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的;
3)施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的;
4)未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。”
【例题】根据《建设工程安全生产管理条例》，工程监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的，责令限期改正：逾期末改正的，责令停业整顿，并处( )的罚款;情节严重的，降低资质等级、直至吊销资质证书。
A.10万元以上50万元以下
B.10万元以上40万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上20万元以下
『正确答案』C
『答案解析』本题考查的是工程监理单位及监理工程师的法律责任。《建设工程安全生产管理条例》第五十七条规定：“工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正;逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书;造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任;造成损失的，依法承担赔偿责任：(1)未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的;(2)发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的;(3)施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的;(4)未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。”参见教材P5。
(4)《刑法》第一百三十七条规定：“工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金;后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”
【工程重大安全事故罪】
2.监理工程师的法律责任
【例题】关于《建设工程安全生产管理条例》的规定，下列说法错误的是( )。
A.造成重大安全事故的，终身不予注册
B.注册监理工程师未执行法律和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上6个月以下
C.构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任
D.情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册
『正确答案』B
『答案解析』本题考查的是工程监理单位及监理工程师的法律责任。选项B错误，《建设工程安全生产管理条例》第五十八条规定，注册监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下。参见教材P6。
【知识点】《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年;造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册;情节特别恶劣的，终身不予注册。
《建设工程质量管理条例》第七十四条规定，工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任。
《建设工程安全生产管理条例》规定，注册监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下;情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册;造成重大安全事故的，终身不予注册;构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。
【例题】根据《建设工程安全生产管理条例》，注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准，情节严重的，吊销执业资格证书，( )不予注册。
A.1年内
B.3年内
C.5年内
D.终身
『正确答案』C
『答案解析』本题考查的是工程监理单位及监理工程师的法律责任。《建设工程安全生产管理条例》规定，注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准，情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册。参见教材P6。
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